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的见解

2016年出口年终总结

作者:奥尔加托雷斯和吊杆凯尔
日期:11/09/2016

2016年是出口领域又一个充满发展的一年. 我们看到了出口管制改革(ECR)倡议的进展, 对《亚虎娱乐注册平台APP》和《亚虎娱乐注册平台》的其他修订, 并对出口管制执行情况的变化进行了展望.

下面是过去一年中出口方面的一些发展的简要总结.

出口管制改革

这是连续第四年了, ECR倡议继续将物品从国务院国防贸易管制局(“DDTC”)的美国军需品清单(“USML”)过渡到商务部工业和安全局(“BIS”)的商业管制清单(“CCL”)。. BIS和DDTC还承担了协调EAR和ITAR中的重要术语和概念的任务.

ITAR的分类修订

7月28日, DDTC和BIS同时公布了最终规则, 修订ITAR的USML和EAR的CCL.[1] 这些最终规则修订了USML的两个类别:类别十四, 用于修饰或说明毒物学制剂, 和类别十八, 用于修饰或说明定向能武器. 10月12日, 这些机构还公布了另一项最终规定, 这次修订的是《亚虎娱乐注册平台》第XII类, 关于消防, 激光, 成像, 和指导设备.[2] 所有这些修订都试图更精确地描述保证对USML的控制的条款,并在USML和CCL之间建立关于这些项目控制的“亮线”. 这三个类别的修订将于2016年12月31日生效.

USML第十四类规范化学和生物制剂及相关设备. 最近的修订将某些毒理学试剂和相关设备从USML的控制移至CCL的控制. 从USML移至CCL的物品包括防暴药剂(e.g.(如催泪瓦斯),测试设施,以及销毁化学和生物制剂的设备. 这些CCL的新项目被赋予第1类(1x607)的新eccn。.

ITAR将继续控制“一级”病原体和毒素, 根据卫生与公众服务部和美国农业部制定的《亚虎娱乐注册平台》(42 C.F.R. pt. 73℃和9℃.F.R. pt. 121),满足特定的能力. 不符合所列举的能力的第一级病原体和毒素将列在CCL中. Other enumerated items that will be listed in the USML include chemical agents adapted for use in warfare; antibodies, 重组保护性抗原, 分布, and biopolymers funded exclusively by a Department of Defense (“DoD”) contract; and some vaccines exclusively funded by a DoD contract.

类别十八, 其中包括定向能武器, 是否进行了修订,以更具体地描述受控项目为“非由于偶然?, 意外, 或间接效应, 通过非声学技术达到[(a)段]中描述的[某些]效果.“修订转移到CCL特定的工具, 生产设备, 测试和评估设备, 与定向能武器相关的试验模型和其他物品. 新的ear控制项目将列在新的eccn6x619下.

对《亚虎娱乐注册平台APP》第XII类的修订引入了一个在《亚虎娱乐注册平台APP》的其他修订中未曾使用过的概念:如果某些物品是“专门为军事最终用户设计的”,那么它们就是国防用品.“最后一个规则取消了一些火力控制, 激光, 成像, 从USML到CCL ECCN 7A611和新创建的eccn7b611,以及指导设备和相关软件和技术, 7D611, 和7 e611. 该规则还修正了第8类, 十三世, 和第十五项,以反映以前在这些类别下受管制的某些项目,现在在修订的第XII类或《亚虎娱乐注册平台》下受管制.

ITAR和EAR定义协调

6月3日, BIS和DDTC发布了最终规则和临时最终规则, 分别, 目的是统一《亚虎娱乐注册平台APP和会计准则》和《亚虎娱乐注册平台》中许多术语的定义.[3] 这些规则的目的是增加规则中使用的关键术语之间的清晰度和一致性. 这些规则中修改或引入的一些术语包括“出口”,”“再出口,“释放”和“再转移”.“重要的概念变化包括,国际电联正式采用了以前只在EAR中发现的“视为出口”的概念——尽管在实践中,国际电联长期以来一直对向外国国民转让技术进行管制. 值得注意的是, 根据《亚虎娱乐注册平台APP协定》视为出口的目的, DDTC将继续审查所有外籍员工的公民身份,而BIS只会审查最后一个居住国或公民身份. 

法规的以下变化也值得注意:1)在云计算的背景下, BIS规则从“导出”定义中对某些使用端到端加密和某些符合FIPS 140-2的加密模块进行保护的非机密技术或软件进行了细分.[4] 以便于镂空的应用, 加密技术不能故意存储在国家D:5组所列国家或俄罗斯联邦. (DDTC规则中没有这种对加密数据的雕刻, 尽管在未来的规则中可能会包含一个.) 2)国内转移, 《亚虎娱乐注册平台》和《亚虎娱乐注册平台》都作了修改,以澄清国内转移, 有时需要额外的授权, 在同一外国的最终用户或最终用途发生变化时发生. 3)在EAR和ITAR之下, 将技术泄露给外国人, 它必须真正地被“揭示”.4)这两套规定都明确了与美国公司的外国雇员有关的豁免.S. 公司或你.S. 在国外执行临时任务时,允许人员在没有许可证的情况下接收技术数据. 为此,BIS修订了许可例外TMP, DDTC修订了其技术数据豁免.[5]

目标控制语句的协调

作为尽可能协调国际会计准则和会计准则的倡议的一部分, 8月17日,BIS和DDTC都发布了最终规则,以协调每个机构要求的目的地控制声明(“DCS”).[6] 在某些情况下,根据这两套规则,在运输文件中包含DCS是强制性的. 以前, 出口商和货运代理对在运输单据上使用何种DCS表示关切,并声称规则不一致且不明确. 新规则, 哪些将于11月15日生效, 2016, 通过使用公共语言创建单个DCS来解决这个问题[7] 可用于由ITAR或EAR控制的发货项目.

在协调之后,出口商只需要在商业发票上包括DCS. 关于ear控制项目的装运, the ECCNs of 9x515 or “600 series” items must also be included on the commercial invoice; a DCS is not required for EAR99 items or items shipped under License Exceptions BAG or GFT; and there is no longer a requirement for a special DCS for items shipped to India having ECCNs controlled for CC column 1 and 3 reasons or RS column 2 reasons. 适用于受itar管制物品的装运, 出口商必须包括最终用户, 目的国, 并在商业发票上注明许可证或其他批准号或豁免证明. 关于混合装运, 同时拥有EAR和itar控制项目, 国务院的规定明确表示,EAR的对象不是国防物品, 即使是有国务院许可出口的, 但在美国国务院许可下出口, 出口商必须在商业发票上为每一项目提供适当的出口分类.

其他的发展

耳朵加密的变化

9月20日,国际清算银行发布了一项规则,更新了CCL的第5类第2部分.[8] 这些修订包括对ECCN 5A002的修订, 分为三个部分:5A002(密码信息安全), 5A003(非密码资讯保安), 和5 a004(击败, 削弱, 或绕过信息安全). 根据国际清算银行, 修订的目的是为了简化分类过程,因为新的eccn将有更具体的, 信息标题. 此外,ECCNs 5A992/5D992 a&b和5 e992.a已被删除,而先前在已删除的eccn下受控制的项目,现在可在EAR99或其他地方受控制(e.g., 5A991).

这些修订还对许可例外ENC进行了修改. 这些变化包括不再需要加密注册, 根据§740更新性能参数.17(b)(2),并将大众市场条款移至ENC章节(§740).17).

执行

最近的趋势显示,近年来执法行动保持相对水平, 但2016年的事态发展表明,油价可能会再次上涨,而且上涨的幅度会更大.

执行趋势

根据国际清算银行(BIS)提交给国会的2015财年年度报告(完整数据可得的最近一年), 因出口违法行为被定罪的企业和个人从2014年的39起下降到2015年的31起,2013年的52起为4年来的最高水平. 然而, 两项刑事罚款总额(156美元),416,030)和被没收的资产($84,496,015)较2014年有所上升, 看到137美元,808,总共有756人被处以刑事罚款,罚金超过1美元,318,832年没收.

关于2015年民事执行情况, 针对企业和个人的51次行政出口和反抵制行动导致了15美元的损失,111,200宗民事罚款, 而在2014年, 48项诉讼的结果是60美元,567,150宗民事罚款. 这些数字表明,这些机构加大了对故意违规行为的关注. 尽管2015年的刑事案件有所减少, 对这些案件的罚款总额有所增加. 在ITAR执行领域, 2016年,违规公司和国务院签订了三份同意协议, 2015年为零,2014年为2个.  由于律政司最近公布的指引(见下文), 对违反《亚虎娱乐注册平台》和《亚虎娱乐注册平台》的行为的刑事执法可能会增加.

司法部的指导

10月2, 美国司法部(“DOJ”)的国家安全司(“NSD”)公布了其关于自愿自我披露的指导方针, 声明已将追究“企业实体及其雇员违反出口管制和制裁的行为”作为首要任务.”[9] 司法部的VSD指南也实施了2015年的“耶茨备忘录”,,强调对单个公司被告的执法.[10]

点球通货膨胀

尽管这是不确定的, 虽然可能, 执法行动的数量将会上升, 可以肯定的是,对违反出口管制的个人和组织采取的民事执法行动中可能得到的追偿数额有所增加. 出口机构最近根据《亚虎娱乐注册平台》(“FCPIA法”)调整了出口处罚,以反映通货膨胀指导方针。.[11] 作为一个结果, 违反EAR的罚款已从250美元上升,每项违规(或交易价值的两倍)$284,582(或基础事务价值的两倍).[12] 《亚虎娱乐注册平台APP》还要求增加违反《亚虎娱乐注册平台》的行为, 其中包括违反《亚虎娱乐注册平台APP条例》的行为.  违反ITAR的民事罚款从500美元增加了一倍多,违例$1,094,每违反010.[13] 此次上调于2016年8月1日生效.

前景

始于2009年的ECR倡议即将缓慢结束. 随着对第十二类的修订, 十四, 和十八, 自2013年以来,21个USML类别中有18个已被修订. 这就只剩下第一类、第二类和第三类没有修改了. 目前还没有针对这些类别发布的拟议规则, 很可能是因为他们控制枪支, 关闭攻击性武器, and combat shotguns; guns and armament; and ammunition and ordnance, 分别.

当涉及到处理2016年修订的ITAR和EAR, 对一些出口商来说,将某些产品从管制更为严格的USML,移至可以说限制较少的CCL,将是一件好事, 但是,对多个项目重新分类的努力和成本对小企业来说是沉重的负担. 进一步, 术语的协调, 概念, 定义可能会在一定程度上减轻出口商的负担, 但是定义仍然经常 不同的 彼此之间,有时真正的矛盾仍然存在.

在执法方面, 美国司法部的《亚虎娱乐注册平台APP》明确指出,对违反出口管制行为的刑事执法是优先事项. 通过实施耶茨备忘录, 《亚虎娱乐注册平台APP》明确指出,应负刑事责任的企业个人将因违反规定而受到起诉.

随着一年的结束, 明智的做法是重新审视这些最新的修订,以确保您与不断变化的法规保持一致.

如果您对本文中讨论的任何更改有任何疑问, 请随时与我们联系.

 

[1] 《亚虎娱乐注册平台APP法》修正案:修订USML第十四类和第XVIII类,81联邦. 注册. 49,531(2016年7月28日.F.R. pt. 121); CCL: Addition of Items Determined to No Longer Warrant Control under USML 类别 十四 or XVIII, 81年美联储. 注册. 49,517(2016年7月28日.F.R. 分740 & 774).

[2] ITAR修正案:修订USML第XII类,81年美联储. 注册. 70340年10月. 2016年12月12日).F.R. pt. 121); Revisions to the EAR: Control of Fire Control, 激光, 成像, 以及在USML下不再保证控制的制导设备, 81年美联储. 注册. 70320年10月. 2016年12月15日).F.R. 分. 734, 740, 742, 744, 772 & 774).

[3] 修订EAR定义,81年美联储. 注册. 35,586(2016年6月3日)(在15 C.F.R. 分. 734, 740, 750 & 772); ITAR: Revisions to Definition of Export and Related Definitions, 81年美联储. 注册. 35611(2016年6月3日),由81位Fed成员修正. 注册. 62004(9月. 2016年8月8日)(22例CFR患者. 120, 123, 124, 125, 126 & 130).

[4] 联邦信息处理标准140-2或其后续标准, 辅以软件实施, 密码密钥管理和其他程序和控制是根据当前美国提供的指导.S. 国家标准与技术研究所出版物, 或者其他同等或更有效的密码手段.

[5] 15 C.F.R. pt. 740.9(a)(1); 22 C.F.R. pt. 125.4(b)(9).

[6] 修订EAR:目的地控制声明的协调,81联邦. 注册. 54721年8月. 2016年17月17日)(在15 C.F.R. pt. 758); Amendment to the ITAR: Procedures for Obtaining State Department Authorization to Export Items Subject to the EAR; Revision to the Destination Control Statement; and Other Changes, 81年美联储. 注册. 54732年8月. 2016年17月17日)(编纂于22 C.F.R. 分. 120, 123, 124, 125 & 126).

[7] “这些物品是由美国控制的.S. 仅授权出口至最终目的地国家,供本协议确定的最终收货人或最终用户使用. 它们不得转售, 转移, 或以其他方式处理, 致任何其他国家或授权最终收货人或最终用户以外的任何人, 在其原始形式或在并入其他项目后, 在没有事先获得美国政府批准的情况下.S. 美国政府或美国政府授权的其他机构.S. 法律、法规.”

[8] 瓦森纳安排2015全体会议协议实施, 取消外国国家审查要求, 及资讯保安更新, 81年美联储. 注册. 64656(9月. 2016年2月20日).F.R. 分. 730, 734, 738, 740, 742, 743, 758, 770, 772 & 774).

[9] 司法部,国家安全司, 关于自愿自我披露的指南, 合作, 《亚虎娱乐注册平台》(2010年10月. 2, 2016), 可以在 http://www.justice.gov/nsd/file/902491/download.

[10] 司法部, 司法部副部长莎莉·奎莉安·耶茨关于企业不当行为的个人责任的备忘录(9月9日). 9, 2015), 可以在 http://www.justice.gov/dag/file/769036/download.

[11] 联邦民事处罚通货膨胀调整法案第4、28条.S.C. § 2461 (2015).

[12] 通货膨胀的民事货币罚款调整,81美元. 注册. 36,454(2016年6月7日)(在15 C.F.R. pt. 6).

[13] 民事货币罚款通货膨胀调整,81美联储. 注册. 36,791(2016年6月8日)(在22 C.F.R. 分. 35, 103, 127 & 138).

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