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的见解

国际清算银行2019年执法行动:2020年及以后的教训

作者:玛丽亚·阿隆索,律师
日期:01/16/2020

2019年,美国经济将继续增长.S. 美国工商和安全局(“BIS”)与违反《亚虎娱乐注册平台》(“EAR”)的公司(不包括个人)签订了六项和解协议. 截至12月,对Multiwire Laboratories, Ltd .采取了执法行动. (“多线的”), 捷豹进口, 有限责任公司(“捷豹进口”), AW-Tronics有限责任公司(“AW-Tronics”), Arrowtronic, 有限责任公司(“Arrowtronic”), Cotran公司(“Cotran”), 和Ghaddar机械公司.萨尔(“Ghaddar”).

其中一些公司因违规而受到民事处罚, 而其他国家则失去了出口特权. 这些执法决定为2020年可能下达的违规类型和处罚成本提供了宝贵的见解, 并强调遵守出口纪律对所有受EAR约束的公司的重要性.

对U的执法行动.S. 公司

国际清算银行的强制执行中,有五项是针对美国的.S. 公司(不包括个人). 2019年的第一家是纽约公司Multiwire. Multiwire于16日与国际清算银行(BIS)签订了《亚虎娱乐注册平台APP》, 2019, 对于EAR的两个出口违规. 根据命令,[1] Multiwire于2014年和2015年向电子科技大学(“电子科技大学”)无偿出口“实时背反射劳厄相机探测器及配件”. 出口时,电子科技大学被列入国际清算银行(BIS)实体清单. 该公司被罚款80美元,尽管是一个经验丰富的出口商,但由于没有制定出口合规计划而受到政府的斥责.[2]

下一个, 捷豹进口公司(佛罗里达州的一家公司)在2015年至2017年期间因违反出口规定而受到了处罚.[3] 捷豹进口公司进行了12项出口,价值约为35美元,355支电枪, 手铐, 警察的警棍, 以及胡椒喷雾, 墨西哥, 没有必要的许可证. 所有这些项目均受《亚虎娱乐注册平台APP》(" CCL ")管制,以控制罪案.[4] 该公司于9日与国际清算银行(BIS)签订了清算协议, 2019, 并被罚款98美元,000美元,因为它的违法行为. 与Multiwire一样,捷豹进口被发现没有实施出口合规计划.

11月7日, 2019, Cotran(总部位于罗德岛)与BIS就出口电动牛鞭达成和解协议(基于控制犯罪的理由,CCL管制), 到不同的国家, 包括委内瑞拉, 墨西哥, 南非, 捷克共和国, 没有必要的出口许可证.[5] Cotran因这些违规行为和其他记录错误被罚款13.6万美元.[6] 值得注意的是, Cotran已经为这些产品和最终用户申请并获得了若干出口许可证, 但它未能按要求获得每笔销售的许可证,也未能监测其获得的出口许可证的有效期.

值得注意的是,并不是所有国际清算银行在2019年向美国发出的执法行动.S. 公司因此受到民事处罚. 10月28日, 2019, 两个佛罗里达公司, Arrowtronic和AW-Tronics, 双方都与国际清算银行签订了和解协议,但没有施加民事罚款.[7] 相反,这两家公司在6年的时间里被剥夺了ear管制项目的出口特权.[8] 这些制裁的原因是,这两家公司和其他实体被控合谋,通过转运点从美国非法向叙利亚出口货物. 在这样做时,这些公司避开了EAR的禁令和许可要求.[9]

这表明,BIS不仅将行使民事处罚权,而且对违反出口规定的出口特权也将毫不犹豫地予以拒绝. 因为拒绝出口特权可能会造成业务的重大损失, 它可能比民事处罚更具破坏性.

对外国公司的执法行动

最近, 11月26日, 2019年,Ghaddar与BIS达成和解协议,并被处以368美元的民事罚款,000,[10] 与2019年受国际清算银行强制行动和解协议约束的其他公司不同,该公司是一家外国公司(来自黎巴嫩). 在2014年到2016年的20个不同场合, 该公司重新出口发电机组, 价值约736美元,236年总, 从黎巴嫩到叙利亚都没有必要的出口许可证. 发电机组被归类为EAR99项目,并控制再出口到叙利亚.

根据该订单,在黎巴嫩组装的发电机组包括美国.S.在出口到叙利亚的时候,美国原产的发动机受到EAR的限制,因为它们含有超过10%的受管制的美国武器.S.起源的内容.[11] Ghaddar从美国一家航空公司购买了发动机.S.美国在英国拥有的供应商将其标记为受控项目. 重要的是,Ghaddar受到了美军的警告.K. 叙利亚是一个受制裁的国家,无法向叙利亚境内的个人或实体提供该产品. 在收到警告后,在2014年和2015年,Ghaddar向供应商的美国.S. 了解并遵守所有适用法律的母公司, 规则, 法规, 包括EAR和其他美国机构.S. 出口和制裁法律. 尽管有这些认证, Ghaddar在没有获得BIS许可的情况下重新出口发电机组.

《亚虎娱乐注册平台APP》非常重要,因为它表明,国际清算银行不会回避要求外国公司对其出口违规行为负责. Ghaddar执法行动的另一个重要结论是,国际清算银行对与EAR99项目相关的出口违规行为的兴趣似乎与对其他ear管制项目的兴趣相同. 各公司应非常谨慎,确保其出口合规计划不排除对EAR99项目的限制.

***

所有这些公司都因违反出口规定和不遵守出口法律而受到严重处罚. 关于2020年可能采取的执法行动,这告诉了我们什么?

第一个, 政府对公司有很高的期望, 特别是那些有出口经验的公司. 第二个, 如果公司未能取得适当的出口许可证, 该公司很可能会面临审查. 第三, 合谋逃避出口法律法规将导致重大处罚,并可能导致该公司失去其出口特权. 虽然这些教训可能并不新鲜, 这些执法行动提醒企业,出口合规是重要的,绝不能掉以轻心. 必须全面实施出口合规程序,以确保符合出口规定,并避免与许可证有关的错误. 

如果您对遵守出口管制法律法规和避免国际清算银行的执法行动可能导致的处罚有任何疑问, 请随时与我们联系.

 

[1] 有关多线实验室有限公司的订单.,美国商务部,工业和安全局(1月1日). 16, 2019).

[2] Id. at 2-3.

[3] 与捷豹进口有限责任公司有关的订单美国商务部、工业和安全局(u.s. Department of Industry and Security Bureau). 9, 2019).

[4] Id. at 2.

[5] 有关Cotran公司的订单,美国商务部,工业和安全局(11月11日). 7, 2019).

[6] 记录保存错误包括没有保留文档, 包括发票和提单, 根据15 C.F.R. § 762.2.

[7] 与Arrowtronic有限责任公司有关的订单美国商务部、工业和安全局(u.s. Department of Industry and Security Bureau). 30, 2019); 关于AW-Tronics, LLC的订单美国商务部、工业和安全局(u.s. Department of Industry and Security Bureau). 30, 2019).

[8] Id. at 3-5.

[9] Id. at 2.

[10] 有关Ghaddar机械公司的订单.,萨尔,美国商务部,工业和安全局(11月11日). 27, 2019).

[11] Id. at 2-3.

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