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的见解

清单的清单和更多的清单:名称及其对美国的意义.S. 和班.S. 公司

作者:奥尔加·托雷斯,管理成员
日期:06/23/2018

美国.S. 政府保留着被制裁或被拒绝的各方的各种名单——包括实体, 个人, 飞机, 公司和个人被禁止或限制与之交易的船只. 这些名单因不同的原因和不同的权威而汇集在一起. 这是, 什么可能会让一个实体被列入名单,以及该实体如何从名单上除名,这取决于当局和指定背后的国家安全目的.

也许每一份清单的共同之处在于,这些禁令或限制会影响到世界各地的公司. 例如,美国.S. 财政部外国资产控制办公室(“OFAC”)有一份特别指定国民名单(“SDN名单”). 一般来说,你.S. 人们被广泛禁止做生意, 直接或间接, 与SDN列表上的任何一方. 但这些禁令可能会影响美国以外的国家.S. 公司在很多方面也是如此. 在涉及SDN的案件中,OFAC倾向于从更广阔的角度看待美国.S. 管辖范围内, to include companies with a substantial presence in the United States; any participation by a company’s U.S. 实体或U.S. 个人雇员可能是OFAC声称对外国公司管辖权的充分理由. 此外,以美元计价的交易.S. 美元交易——甚至是外国当事人之间的交易——通常都必须通过美国海关.S. 银行,OFAC将要求任何美国银行.S. 银行禁止此类交易. 与sdn有大量交易的外国公司也经常成为二级制裁的目标, 随着针对俄罗斯的《亚虎娱乐注册平台》的颁布,这一趋势很可能会继续下去, 伊朗, 朝鲜和特朗普政府退出《亚虎娱乐注册平台APP》, 伊朗核协议.

因此,这对美国经济至关重要.S. 和班.S. 公司都一样,以确保他们对交易的对手方进行筛选, 包括任何实益所有人及参与的高级职员或董事, 确保他们不在以下列出的任何被制裁方名单上.

外国资产管制清单办公室

SDN列表. SDN List是一个实体列表, 个人, 飞机, 以及根据OFAC的各种制裁计划指定的船只. 相关的程序在每一项的末尾用括号标明. 确定适用于每一方的禁令, 请参阅本计划的行政命令和/或实施条例. 还要注意,per OFAC 2014年8月13日的指导意见, 一个或多个上市方所在的任何实体, 单独地或集体地, 直接或间接, 持有50%或以上的股份也会受到制裁. 在大多数情况下,SDN直接或间接拥有利益的任何财产都必须被封锁.

部门制裁名单(“SSI名单”). SSI名单收集了受OFAC更有限的部门制裁的各种个人和实体. 部门性制裁是一个相对较新的工具,主要用于外国资产管制办公室与乌克兰相关的制裁计划, 尽管最近对委内瑞拉也实施了类似的限制. 而不是让上市实体受到广泛的禁令, 部门制裁包括更有限的限制, 例如, 与目标方或特定目标部门进行融资交易. SSI清单包括相关指令的括弧部分, 每一个都详细说明了适用于SSI List条目的限制.

国务院的名单

被禁止的政党名单. 国务院国防贸易管制局(“DDTC”)保存着被禁止参加的缔约方名单, 包括根据《亚虎娱乐注册平台APP》(“ITAR”)没有资格参与国防相关出口活动的实体和个人。. There are two types of debarment: Statutory Debarment is mandated for parties who have been convicted of criminally violating certain provisions of the Arms Export Control Act; Administrative Debarment is a discretionary enforcement tool available to DDTC to resolve (typically more egregious) ITAR violations. 在这两种情况下, 禁止出口意味着上市实体不得从事与《亚虎娱乐注册平台APP条例》有关的出口, 无论是出口国, 收货人, 或最终用户.

不扩散列表. 国务院还保留了受一些与不扩散有关的机构制裁的国家名单. 这些政党, 由于各种原因, 已被确定为没有资格参与涉及大规模毁灭性武器或导弹的交易. 适用于每一案件的制裁因当事人被列入的程序而有所不同.

工业和安全管理局名单

实体列表. 国际清算银行实体清单确定了一些非美国.S. 实体(包括企业, 政府组织, 《亚虎娱乐注册平台》(以下简称《亚虎娱乐注册平台》)规定的部分项目需要取得许可证的个人、科研机构等。. 由于各种原因,可将缔约方列入实体清单, 大多数情况下是因为国际清算银行方面的一些担忧,即该方从事了扩散活动或以其他方式采取了违反美国条约的行动.S. 国家安全. 《亚虎娱乐注册平台APP》,作为补充文件编号. 4至15摄氏度.F.R. EAR的第744部分确定了适用于各方的许可要求. 许可证例外通常不适用于实体列表中的各方, 和涉及实体清单上的各方的许可请求通常会受到拒绝政策的约束.

否认人列表. 就像州禁止参加派对的名单, 国际清算银行拒绝出口人员名单列出了在大多数情况下由于执法行动而被剥夺出口特权的实体和个人. 经确认的人员没有资格参与与ear有关的出口交易, 无论角色. 进一步, 在知悉该等物品将会出口或再出口的情况下,不得将该等物品转让给被拒绝入境的人士.

未经证实的列表. 国际清算银行定期审查和核实外国各方提供的信息,以确认它们是有效的出口目的地,并将出口用于规定的最终用途. 在什么情况下,国际清算银行无法独立核实外国当事人的诚意, 该机构将该方加入未核实名单(“UVL”). 而UVL没有施加任何广泛的禁令, 出口, 再出口, 国内转让不得对UVL上的任何人使用许可证例外. 进一步, 如果发送给名单上的一方, an exporter must obtain a statement from the UVL party confirming the name and contact information of the UVL party; a statement that the UVL party agrees not to use the item for a use prohibited by the EAR and agrees not to reexport or transfer to destinations, uses or users prohibited by the EAR; and the UVL party must agree to cooperate with end-use checks conducted by the U.S. 政府.

其他的你.S. 和班.S. 列表

除了上面提到的那些,美国的.S. 政府维持多种其他清单,这些清单所施加的限制可能与某项交易有关,也可能与该交易无关. 例如,美国.S. 政府备有一份不符合政府合约资格的人士名单. 进一步, 其他国家(包括日本), 欧盟, 和英国), 以及联合国和世界银行, 保持类似上面列出的列表.

值得注意的是,在最近的出口管制改革努力中,美国和中国的出口管制政策有所不同.S. 政府开发了一个 合并筛选列表 (“CSL”)从上面列出的许多列表中捕获信息. 而CSL是一个很有用的免费工具, 它并不全面, 并且可能不会屏蔽与给定交易相关的列表. 一个好的筛选服务将包括对大多数或所有这些名单的全面搜索,并可能捕获具有声誉的政治暴露人士的非正式名单(“PEP名单”), 如果不是合法的, 接触国际公司.

删除程序

对于被列在这些名单上的政党来说,撤除的道路通常是漫长、曲折和艰难的. 每一个当局通常都列出了上诉或寻求撤换的途径, 尽管这些程序常常有些不透明. 例如,15 C中概述了寻求从BIS实体清单中删除的程序.F.R. § 744.16, ,其中规定增加和删除由跨机构最终用户审查委员会管理,并指示寻求删除的各方提交书面请求,说明删除的原因.

仅仅这么说往往是不够的, 尽管基本事实是真实的, 这个称号是不正当的或没有根据的. 上述机构对指定当事人有广泛的自由裁量权, 这些任命往往要经过广泛的跨部门审查和审查. 在这方面, 从名单上划掉, very often the designated party must be able to demonstrate: 1) that the designation is a case of mistaken identity; 2) that the facts supporting the designation are fundamentally inaccurate; or 3) that the circumstances giving rise to the designation have fundamentally changed.

环境的改变是否具有说服力取决于指定实体的理由. 但总的来说, 被指定的企业必须证明,他们已经切断了导致被指定的任何麻烦的业务联系, 无论是停止涉及受制裁国家或当事方的活动, 启动公司领导层的变动或制定更严格的合规计划和其他补救措施, 或者改变所有权或归属.

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如果贵公司已被指定或需要协助与上述任何名单上的各方打交道, 请随时与我们联系.

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