亚虎娱乐注册平台-亚虎娱乐注册平台APP

亚虎娱乐注册平台-亚虎娱乐注册平台APP

的见解

亚马逊与OFAC就违反制裁达成和解

作者:奥尔加·托雷斯,管理成员
日期:07/17/2020

本月早些时候,电子商务、零售和数据巨头亚马逊.com公司. (以下简称“亚马逊”)同意与外国资产控制办公室(以下简称“OFAC”)就明显违反美国法律的行为达成和解.S. 制裁方案.

根据外国资产控制办公室在美国,亚马逊违反了多项美国法律.S. 制裁:该公司向被OFAC制裁的个人提供货物和服务, 对位于制裁地区的人, 以及海外资产管理委员会批准的国家大使馆内的人员或其雇员. 除了, 该公司也未能及时通知OFAC在包括强制性报告要求在内的一般许可下进行的数百笔交易.

亚马逊的明显违反

据OFAC称,亚马逊违反了美国法律.S. 将近7年的监管, 允许OFAC特别指定国民和被禁止人员名单(“SDN名单”)上的人员订购消费品和零售商品和服务。,“位于克里米亚的个人, 伊朗, 和叙利亚, 以及古巴受制裁大使馆的工作人员, 伊朗, 朝鲜, 苏丹, 和叙利亚.

OFAC认定,这些明显违规行为的源头是有缺陷的筛选程序:亚马逊的自动化流程未能分析符合OFAC制裁规定所需的所有数据. 例如, 该公司的筛选系统没有标记出数百笔交易,这些交易涉及的个人姓名出现在SDN名单上, 即使订单上的名字和名单上的完全吻合. 它也没有确定和停止涉及被制裁地点的替代拼写(“Krimea”代表“克里米亚”)的命令。, 在受制裁地区的城市(雅尔塔,(克里米亚的一座城市), 或受制裁国家在第三国的大使馆(伊朗大使馆), 特别是).

此外,亚马逊透露,它没有完全遵守通用许可证编号的条款. 5 ("GL 5"), 哪些公司授权了通常被制裁禁止的某些交易,前提是该公司在10天内向OFAC报告这些交易. 亚马逊处理了超过600个GL 5涵盖的订单, 成功发现并报告了其中近250人, 但未能在规定期限内报告另外362笔交易.

成功的合规计划的要素

134美元的,由OFAC施加的523项罚款——以OFAC的标准来看相当温和, 该法案本可以对亚马逊处以超过10亿美元的罚款,因为其不当交易价值269美元,000——反映了该机构的决定,即亚马逊的明显违规行为是“不过分的,是自愿自我披露的”,此外,当公司发现明显的违规行为时,也采取了重要的补救措施.

不过, 该和解协议向全球在线零售商(以及小型商户)传递了一个重要信息。. 合规系统必须包含以下要素: 

  1. 有效的检查措施. 电子商务公司必须有强大的自动筛选系统,可以比较所有客户信息领域的数据, 尤其是名字, 城市, 和地址字段, 有OFAC批准的名称和地区. 除了, 筛选措施必须考虑到常见的拼写错误,以便他们标记, 例如, 发给“Krimea”的命令."
  2. 常规测试. OFAC建议定期检查筛选过程,以发现内部控制的缺陷. 这对于像亚马逊这样每天处理数百万美元订单的公司来说尤为重要.
  3. 迅速的补救措施. 当发现错误并发现缺乏内部遵从性控制时, 公司必须迅速采取行动,不仅要识别和纠正现有的违规行为, 但也要采取措施,防止进一步的违规行为发生. 在发现导致明显侵权行为的缺陷之后, 亚马逊对制裁人员进行了量身定制的培训, 内部和第三方审查其合规计划, 和增强的互联网协议封锁控制, 所有这些都是OFAC在制定罚款时考虑的因素.
  4. 严格遵守许可义务. 亚马逊未能满足GL 5的报告要求是明显违规的一个重要组成部分. 根据外国资产控制办公室, 因为他们没有在规定的时间内报告, “对于这362个交易,GL 5中的授权被取消了."
  5. 对潜在违规行为的自我披露. OFAC认为,亚马逊自愿披露明显的违规行为,并配合该机构的调查,是和解中的一个缓和因素. OFAC还赞扬亚马逊在没有收到行政传票的情况下进行内部调查,并确定和披露导致明显违规的情况.

OFAC与亚马逊的和解向所有在线零售商和电子商务公司发出了一个重要的提醒:有效的合规计划——包括系统的合规计划, 深入的审查和报告程序——对于防止违反制裁至关重要.

*          *          *

托雷斯律所的律师, PLLC可以与您合作设计和实施合规程序,并对OFAC的调查做出回应. 更多信息请联系我们的律师或访问 我们的网站.

类别

联系

一般性的问题或意见?