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的见解

加密打击:OFAC制裁SUEX加密货币交易所

作者:奥尔加·托雷斯,管理成员 & 德里克·凯尔,高级律师
日期:10/14/2021

2021年9月21日,美国政府首次采取行动.S. 美国财政部外国资产控制办公室(“OFAC”)对SUEX场外交易实施了经济制裁, S.R.O. (“SUEX”), 虚拟货币交换, 协助根据勒索软件网络攻击支付赎金.1

在宣布制裁的新闻发布会上, OFAC指出,SUEX超过40%的交易涉及非法行为.1 SUEX已被列入OFAC的特别指定国民和被封锁人员名单(“SDN名单”)。, 这意味着SUEX的所有财产和财产权益受美国法律的约束.S. 司法管辖权被封锁.S. 有关人士一般被禁止与SUEX进行交易.

同时指定SUEX为SDN, OFAC还更新了关于便利支付勒索软件的潜在制裁风险的咨询(“咨询”),2 最早发表于2020年10月1日. (有关原始咨询的更多信息,请参阅我们的文章 Ransomware Attacks Are on the Rise; Are You Ready?)

更新后的咨询报告的内容与最初的2020年咨询报告大体相似,但重要的是增加了SUEX指定信息. OFAC还更详细地讨论了勒索软件攻击的受害者可以采取哪些措施来减轻风险, 包括OFAC会考虑在任何执法行动中减轻因素的行动. 在咨询, OFAC明确表示,将继续制裁提供实质性援助的行为者和其他人员, 赞助商, 或提供金融, 材料, 或者为勒索软件网络攻击提供技术支持.

SUEX被OFAC称为“虚拟货币交易所”,但该交易所交易的是通常被称为“加密货币”的东西,或者换句话说, 一种经过加密和去中心化的数字货币.3 值得注意的是,OFAC分别定义了“虚拟货币”和“数字货币”, 虚拟货币是数字货币的一个子集.4

根据OFAC的制裁计划, “virtual currency” is “a digital representation of value that functions as (i) a medium of exchange; (ii) a unit of account; and/or (iii) a store of value; is neither issued nor guaranteed by any jurisdiction; and does not have legal tender status in any jurisdiction.OFAC进一步将“数字货币”定义为包括“主权加密货币”, 虚拟货币(non-fiat), 还有法定货币的数字代表.”

因为加密货币是一种分散的货币, 政府机构, 包括外国资产控制办公室, 在金融世界中,监管或执行这种最近的创新有困难吗. 除了咨询中描述的勒索软件支付上下文之外(SUEX为此被特别批准), 加密货币也可以——而且已经——在其他各种非法情况下使用.

SUEX的认定是OFAC批准加密货币交易所的第一个例子, 但OFAC也瞄准了与数字货币有关的参与者, 即使是主权国家政府. 2018年3月19日,特朗普总统签署了13827号行政命令(“EO 13827”), 采取额外步骤解决委内瑞拉的局势,它禁止U.S. 参与“任何数字货币”相关交易的人员, 数字的硬币, 或数字标记, 是由, 为, 或代表委内瑞拉的政府在1月9日或之后, 2018.”5

作为禁酒令的主要执行机构, OFAC公布了“常见问题”(FAQs),解释条例13827的禁令. 在其他方面, 《亚虎娱乐注册平台》澄清,委内瑞拉的“石油币”和“石油-黄金”加密货币被视为“数字货币”, 数字的硬币, 或数码令牌”. 然而, 委内瑞拉的传统法定货币, “玻利瓦尔要塞,,不被视为数字货币,因此不受同样的禁令约束.

此外,EO 13827对委内瑞拉数字货币的具体禁令, OFAC还对加密货币行业的公司采取了执法行动, 仅仅在过去的一年里就有两项这样的行动. 2020年12月30日,OFAC与BitGo公司达成了一项98830美元的和解协议. (“BitGo”)涉嫌违反多个OFAC制裁项目.6

BitGo为数字资产实现安全和可扩展性平台,并提供非托管安全的数字钱包管理服务, 哪些服务与数字货币交易相关. 人在叙利亚, 伊朗, 古巴, 苏丹, 乌克兰克里米亚地区据称能够使用BitGo的数字钱包服务,原因是BitGo未能限制受到制裁的司法管辖区使用其服务.

根据OFAC的和解协议, BitGo为受到制裁的司法管辖区的人们处理了183笔数字货币交易. BitGo有理由知道在受制裁的司法管辖区有人使用它的服务,因为该公司为了安全目的跟踪其用户的互联网协议(“IP”)地址. 然而,BitGo未能将这些Iplocation信息用于制裁合规目的.

在类似的情况下, 2月18日, 2021, OFAC输入了507美元,与BitPay达成375和解协议, 公司. (“BitPay”),因为在数字货币交易方面明显违反了制裁规定.7 BitPay为商家提供了一种支付处理解决方案,商家可以接受数字货币作为商品和服务的支付方式.

OFAC声称BitPay可能要为2,102笔使用数字货币的交易.S. 乌克兰、古巴、朝鲜、伊朗、苏丹和叙利亚的克里米亚地区的商人和人士. 类似于BitGo, BitPay为其客户收集了位置和Ipaddress信息,但未能使用这些信息来防止违反制裁计划. OFAC使用BitGo和BitPay的执法行动来提醒参与数字货币服务的公司, 和所有金融服务提供商一样, 采取步骤了解和减轻制裁遵从性风险.

而BitGo和BitPay是美国的.S. 受到OFAC处罚的公司, SUEX的情况则有所不同,因为SUEX是受到制裁限制的外国公司. SUEX是一家礼宾式加密货币交换商,在俄罗斯和捷克共和国设有分支机构. SUEX是一个“嵌套”的交易所, 这意味着它没有直接托管客户的加密货币,而是使用了一家更大的跨国交易所的基础设施. 使用此机制, SUEX掩盖了其与更大的加密货币交易所的联系,并能够非常成功地将客户的非法资金转换为实物现金. 虽然SUEX在勒索软件咨询中被特别提及, OFAC对加密货币交易所的担忧还延伸到为逃避制裁提供便利, ransomware方案, 和其他网络犯罪.

在宣布SDN指定SUEX, OFAC特别指出SUEX为其自身的非法目的而为非法交易提供便利, 相比之下,其他一些数字货币交易所仅仅是“被恶意参与者利用”,包括, 例如, 3月2日,两名中国公民被OFAC指定为sdn, 因在2018年针对加密货币交易所的网络入侵中洗钱而被起诉.8 这次网络入侵与拉撒路集团有关, 一个由朝鲜政府支持的恶意网络组织, 它本身被指定为SDN.

***

针对加密货币市场的执法行动应该有助于提高美国政府对加密货币市场的信心.S. 1)与特定加密货币相关的活动可能受到制裁的责任, 就像委内瑞拉的国家加密货币一样, 或cryptocurrency交流, such as SUEX; and 2) the provision of cryptocurrency services, 哪些可能导致对-à-vis SDN-listed的人或位于受制裁管辖区的人违反制裁规定.

像这样, 在这个不断扩大的领域中运营的公司和个人应该创建一个基于风险的制裁合规计划,以减轻和防止违反制裁. 加密货币服务公司还应该对员工进行制裁合规方面的培训, 包括筛选, 红旗识别, 阻止和报告被禁止的交易.

如果您参与了加密货币行业,或对从事数字货币活动的潜在制裁或其他监管责任有疑问, 请随时与我们联系.

1 OFAC制裁行动通知,联邦储备银行86号. 注册. 53147(9月. 24, 2021), 可以在 http://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2021-09-24/pdf/2021-20745.pdf.

2 美国财政部采取有力措施打击勒索软件.S. 美国财政部外国资产控制办公室(9月. 21, 2021), 可以在 http://home.treasury.gov /News/News/ jy0364.

3 美国政府更新了关于促进支付勒索软件的潜在制裁风险的建议.S. 美国财政部外国资产控制办公室(9月. 21, 2021), 可以在 http://home.treasury.gov/system/files/126/ofac_ransomware_advisory.pdf.

4 Cryptocurrency定义,《亚虎娱乐注册平台APP》, http://www.merriam-webster.com/dictionary/cryptocurrency (上次访问9月. 29, 2021).

5 常见问题:关于虚拟货币的问题.S. 财政部外国资产控制办公室, http://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/faqs/559 (上次访问9月. 29, 2021).

6 3月19日第13827号行政命令, 2018, 采取进一步措施解决委内瑞拉的局势(3月4日). 19, 2018), 可以在 http://home.treasury.gov/system/files/126/13827.pdf.

7 OFAC与BitGo公司达成98,830美元的和解. 因明显违反与数字货币交易相关的多项制裁计划,美国联邦调查局.S. 财政部外国资产控制办公室(2008年12月. 30, 2020), 可以在 http://home.treasury.gov/system/files/126/20201230_bitgo.pdf.

8 OFAC与BitPay公司达成507375美元和解. 因明显违反与数字货币交易相关的多项制裁计划,美国联邦调查局.S. 财政部外国资产控制办公室(2008年2月1日. 18, 2021), 可以在 http://home.treasury.gov/system/files/126/20210218_bp.pdf.

9 美国财政部制裁为Lazarus集团洗钱的个人.S. 财政部外国资产控制办公室(2008年3月. 2, 2020), 可以在 http://home.treasury.gov /News/News/ sm924.

 

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