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的见解

披露. 承诺. 只是不要忘记.

作者:奥尔加·托雷斯,管理成员 & 吊杆凯尔,副
日期:04/19/2019

在美国, 当发现违反导出规则时, 出口商可以选择准备并向美国政府提交自愿的自我披露.S. 作为减轻处罚的交换条件. 这些vsd是正式的声明,包含对违规行为的描述和对导致违规行为的补救承诺.

不幸的是, 公司并不总是完全执行承诺的纠正措施, 在某些情况下,完全停止补救过程措施. 这是一个错误:对一家机构来说,跟进披露信息的公司并不需要付出多大努力, 说6个月, 一年, 甚至在VSD提交后三年或更长时间, 验证承诺的变更已经实施,并完全集成到公司的出口合规框架中.

这就是为什么彻底审查潜在的违规行为只是VSD调查的第一步. 同样重要的是要确定和实施补救措施和程序, 特别是当提交vsd的法定要求可能要求公司描述他们计划实施的纠正措施时.

坚持到底的失败代价不菲

在很多情况下, 披露公司一开始就提交了一份VSD, 但是,如果公司没有实施合规计划或其他纠正措施,以防止最初的违规行为再次发生,那么这场比赛就只是半途而返.

合规专业人士迫切需要资源来完成承诺的行动,以确保合规,这方面的经验丰富,比如公司未能履行各种保证,从而受到惩罚(或额外的惩罚)的高调例子。.

前视红外系统就是一个很好的例子, 该公司在2008年至2017年期间提交了18份vsd,披露了各种违反《亚虎娱乐注册平台》(ITAR)的情况。, 包括未经许可向禁止出口的目的地提供国防用品和违反出口许可证条款的行为.

通过定期披露潜在的违规行为, FLIR似乎符合出口规定, 即使当时解决这些问题非常困难. 但在2018年提出的充电信中, 国防贸易管制局发现, 在其他问题, FLIR未能实施其vsd中承诺的补救合规措施.

作为一个结果, FLIR被要求与DDTC达成一项协议,要求FLIR支付3000万美元的民事罚款. (请参阅我们在2018年春季通讯中对FLIR协议的分析, FLIR与DDTC签订协议.)

在某些方面, VSD的提交作为披露公司和接收机构之间的非正式交易. 这家披露公司承认有不当行为, 确定如何防止同样的问题再次发生, 并实施程序,以防止将来出现类似情况. 作为交换,一个曾经不合规的公司现在已经合规了, 如果出口代理机构认为披露信息的公司已经清理了其业务,那么它就不太可能对其进行处罚. 在FLIR的情况下, 这家披露公司未能履行其承诺, 因此,DDTC施加了严厉的惩罚.

在另一个备受关注的案件中,2018年6月7日,美国工业和安全局(BIS)发布了一份 第二个 中国电信公司中兴通讯因未能遵守与国际清算银行之前的和解要求而被处以10亿美元的罚款. (有关2017年中兴通讯最初和解协议的背景信息,请参阅我们之前的文章, 从A到中兴:中兴案例教训回顾.) 

在与国际清算银行的首次结算中, 中兴通讯通知该机构,它将或已经处罚了大量对违规行为负有责任的员工. 不过,中兴通讯没有惩罚员工,而是用奖金来奖励他们.

当国际清算银行得知中兴通讯完全没有履行承诺的补救措施时, 国际清算银行加大了对中兴的惩罚力度, 特别指出公司没有履行承诺. 尽管中兴通讯一案的背景是和解协议,而不是VSD, 它仍然强化了这样一个事实,即出口代理机构会因企业未能履行承诺的纠正措施而对其进行惩罚.

透露和承诺,但不要忘记

In ZTE’s case the conduct was willful and deceiving; the company never actually tried to adhere to the export regulations and promised remedial actions. 但类似的情况也会因完全的遗忘(也就是疏忽)而出现.

提交VSD可能是公司的出口合规官员或部门得到公司管理层充分关注的少数例子之一,而领导层渴望做“任何能让我们在出口管制机构眼中看起来最好的事情”. 后提交, 然而, 围绕着调查违规行为和准备提交文件的疯狂活动和注意力可能会突然枯竭, 即使每个参与的人都完全打算积极地追求VSD中概述的补救措施.

如果你是在过去几年中提交过VSD的公司的员工, 你们应该详细审查完整的披露,以确定所有纠正措施的保证,以便你们可以跟踪进展. 从2016年开始,你在VSD中提到的年度审计项目是否还在? 截至2018年第二季度,贵公司是否聘用了一名出口合规经理? 如果DDTC要求查看您根据“视为出口”的VSD准备并提交的技术控制计划, 你能证明TCP已经被实现了吗? 如果BIS办公室的出口执法代理访问您的设施, 它们是否符合你们过去的vsd中所描述的访客要求和安全程序? 你是否维护了你的分类数据库并保存了所有需要的出口记录?

你应该能够清楚地绘制出VSD中建议的补救措施的进展图. 如果您不能——如果公司出口合规程序与提交VSD之前的程序本质上相同——那么您必须制定一个计划,以便回到正轨, 在BIS或DDTC与贵公司跟进之前.

再一次, 对这些机构来说,问一些简单的后续问题,取消所有为VSD所做的工作,只因为披露公司忽视了将其承诺的纠正措施付诸行动,这并不费事.

如果您在提交VSD后需要协助实施纠正程序, 或对变频器或出口合规有一般问题, 请联系托雷斯亚虎娱乐注册平台的律师.

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