亚虎娱乐注册平台-亚虎娱乐注册平台APP

亚虎娱乐注册平台-亚虎娱乐注册平台APP

的见解

出口合规计划

作者:奥尔加托雷斯和Luis Torres
日期:07/27/2016

遵守美国的规定.S. 出口管制法规对企业及其法律和合规团队来说是一个重要问题. 美国.S. 出口监管机构越来越多地采取更积极的执法办法,旨在阻止潜在的违法行为并加强问责. 奥巴马政府在出口管制改革(ECR)下对出口管制制度的彻底改革,就是为了在更少的人周围筑起更高的墙, 更多的关键项目. 企业应预期监管机构将加强执法力度,并应意识到与违规相关的潜在后果. 美国.S. 管制出口的政府机构一再表示,良好的合规计划被认为是解决行政案件和决定处罚的“重大”减刑因素.

一个良好的合规计划建立了一个路线图,公司人员可以很容易地遵循,以最大限度地遵守高度技术性和复杂的法规. 明确列出出口条例下的要求, 公司声誉受损的风险也会降低. 公司不愿与那些有违规历史或正因潜在违规而接受调查的公司做生意,这种情况并不少见.

一个有效的合规计划也将提高您对公司的进出口流程的可见性, 这会带来额外的好处,比如成本的提高, 更好的控制, 更好地分配资源. 这也将改善你们公司对服务提供商的管理, 从而降低运输成本, 提高供应链的安全性. 

在违规的情况下,合规计划也会增加公司内部的责任. 员工不能声称自己不懂法律,也不能因为缺乏资源而指责公司.

如何开始?

工业和安全局(BIS)已经发布了出口计划 遵循指导方针 概述BIS认为在有效的出口计划中必要的关键要素. 类似的, 国防贸易管制局, 管制国防用品出口, 也发布了 合规计划指南 这可以帮助公司制定自己的内部合规计划.

一般来说,国际清算银行网站上概述的一个有效的出口计划有以下要素:

  1. 管理承诺:高级管理层必须为组织建立书面的出口合规标准, 为出口合规计划提供足够的资源, 并确保指定适当的高级组织官员全面负责出口合规项目,以确保遵守出口管制法律法规.
  2. 对出口项目进行持续风险评估
  3. 正式的书面出口管理和合规程序:有效地执行和遵守书面政策和操作程序.
  4. 持续的合规培训和意识
  5. 出口前/后合规安全和筛选:员工筛选, 承包商, 客户, 产品, 包括产品开发在内的整个出口生命周期的交易和合规保障措施的实施, 管辖范围内, 分类, 销售, 许可的决定, 供应链, 服务渠道, 和装运后活动.
  6. 遵守记录保存的法规要求
  7. 内部和外部合规监测和定期审计
  8. 维护一个程序来处理合规性问题,包括报告出口违规
  9. 针对违反出口规定的情况,完成适当的纠正措施

如果您还没有适当的法规遵循程序, 您应该考虑基于上述所有原因开发和实现一个强大的程序, 包括减轻对侵权行为的处罚. 您应该避免使用cookie cutter合规程序,这些程序不是专门为您的公司的具体操作定制的. 一个好的合规计划必须考虑到你公司的规模, 类型的行业, 企业的位置, 和公司文化.  

类别

联系

一般性的问题或意见?