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的见解

外国公司必须注意美国最新出台的“治外法权”政策.S. 制裁法律的发展

作者:奥尔加·托雷斯,管理成员
日期:01/22/2018

根据《亚虎娱乐注册平台》(“CAATSA”或“法案”)第231(a)条,[1]  1月29日开始, 2018, 特朗普总统被要求实施该法案清单上的五项或更多制裁措施, 中发现的 第235节, 总统已决定在知情的情况下与参与其中的人进行“重大交易”, 或为或代表, 俄罗斯政府的国防或情报部门. 本文回顾了该法对非美国公民的治外法权影响.S. 并就如何为这些新的发展做好最好的准备提供一些指导.

这些制裁的持续发展对非美国国家尤其重要.S. 因为CAATSA和随后的执法措施使得外国公司在这三个目标国家开展业务越来越困难, 特别是俄罗斯. 如下所述, 在许多方面, 该法案确立的二级制裁将影响美国以外的国家.S. 大于U的人数.S. 这些人大部分已经被限制在这些地区从事商业活动.

关于伊朗, CAATSA将对伊斯兰革命卫队(IRGC)和圣城军(IRGC- qf)的现有制裁编入法典,授予总统授权在特别指定国民(SDN)名单上增加更多人员,并迫使总统对任何“故意违反对伊朗武器禁运的人”实施制裁.“关于朝鲜, CAATSA扩大了可实施制裁的活动和人员名单, 包括与贵金属及航空有关的活动, 为北韩船只提供保险服务或与北韩金融机构有业务往来的企业也在其中. 对伊朗和朝鲜的制裁不会对美国公司造成太大影响,因为美国企业在这些国家的业务在很大程度上已经受到限制. 然而, 特朗普政府可能会积极执行这些新的治外法权措施, 例如, 美国海外资产管理委员会(OFAC)最近指认中国个人和实体为朝鲜的交易提供便利,即使这些交易并不涉及美国.S. 任何人或其他似乎受美国法律约束的人.S. 管辖范围内. 因此, 公司在中国, 俄罗斯, 其他仍在与伊朗或朝鲜进行贸易或交易的国家应该密切关注这些新进展.

最后, 关于俄罗斯, CAATSA将现有的部门制裁编入法典, 包括与铁路有关的, 矿业, 和金融业, 以及受13662号行政命令4号指令管辖的俄罗斯人拥有33%权益的项目, 如深水, 汽车列车离岸, 还有生产石油的页岩项目. 该法案对俄罗斯的制裁将影响美国以外的国家.S. 为俄罗斯能源出口管道项目提供支持或与俄罗斯国防和情报部门人员进行重大交易的公司. CAATSA的适用部分规定:“总统将对知情的人实施本法第235条中所述的五项或更多制裁。, 在8月2日或之后, 2017], 与参与其中的人进行重要的交易, 或为或代表, 俄罗斯联邦的国防或情报部门.2017年10月27日,美国国务院(以下简称“国务院”)发布了一份公报 列表 根据该法案第231(d)条(“第231(d)条清单”), 其中列出了与俄罗斯国防和情报部门有关的个人和实体. 值得注意的是, 列入本名单并不意味着这些公司会被列为特别指定国民(“SDN”), 这需要冻结资产吗. 也, 因为所列的个人不是sdn, 政府将不适用OFAC的“50%规则”,要求公司检查第231(d)条列出的人的子公司和关联公司的所有权.

为根据该法案实施的制裁做准备, 在俄罗斯经营业务的公司应参阅商务部关于第231(d)条的公开指引(“指引”)。. 第一个, 本署会制裁任何明知与第231(d)条所列人士有业务往来的人士. 另外, 该指南指出,该部将通过考虑围绕该交易的整体情况和权衡各种因素来确定该交易是否“重要”. 相关因素包括交易对国家安全和外交政策利益的重要性, and whether it has a significant adverse effect on those interests; the nature and 级 of the transactions; and the relation and significance of the transaction to the defense or intelligence sector of the 俄罗斯n government. 这些因素构成了一个“灵活的标准”,包括衡量范围, 级, 以及交易的规模, 以及转让项目的类型和国家安全和外交政策利益的利害关系. 仅供民用最终用户或民用用途的交易(不涉及第231(d)条所列的情报实体)将不受制裁.****

这两个你.S. 尤其是班.S. 公司必须密切关注CAATSA的实施情况以及对违规者的任何处罚. 特别是231节与俄罗斯有关的制裁具有广泛的域外范围. 即使在《亚虎娱乐注册平台APP》出版之后, 目前还不清楚这些制裁将如何实施,对谁实施. 对于“重大交易”没有明确的定义,而该部几乎没有提供任何实际例子来说明根据该法案将引发制裁的那类行为.

为了准备2018年1月29日实施的231条款,两家公司都在美国.S. 和国外, 应检讨其合约及供应链,以确定其是否与第231(d)条所列人士有业务往来. 如果交易被认为是重要的, 你必须停止此类交易,否则可能面临第235条的制裁. 正如1月29日, 2018年日期的方法, 我们将继续监测计划执行CAATSA的任何新进展, 以及这对与第231(d)条所列人士做生意的人士意味着什么. 如果您与231(d)名单上的个人或实体有交易,并希望确定这些交易是否重要, 请随时与我们联系.

 

[1] 8月2日, 2017, 特朗普总统签署了《亚虎娱乐注册平台APP》, 它编纂了现有的美国.S. 对伊朗、朝鲜和俄罗斯的制裁.

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