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的见解

霍尼韦尔与DDTC的协议对出口商的重要启示

由:奥尔加托雷斯,管理成员和吊杆凯尔,助理
日期:05/12/2021

2021年4月27日,霍尼韦尔国际公司. (“霍尼韦尔”)与美国商务部达成了一项协议.S. 国家国防贸易管制总局(“DDTC”)涉嫌违反《亚虎娱乐注册平台》(“AECA”)和国际武器贩运条例(“ITAR”).[1] 具体地说, 霍尼韦尔, 位于夏洛特的国防承包商, 北卡罗莱纳, 据称未经必要授权,出口和转递了受国际电信条例控制的技术数据.

根据36个月的同意协议, 霍尼韦尔被要求支付1300万美元的民事罚款, 但如果霍尼韦尔将这些资金用于DDTC批准的纠正措施,以加强霍尼韦尔的合规计划,DDTC将暂停该金额中的500万美元. 同意协议还要求霍尼韦尔聘请一名外部“特别合规官”对同意协议进行至少18个月的监督.

协议中的要求和处罚措施意义重大,部分原因是DDTC发现,未经授权向中国出口技术数据对美国构成了威胁.S. 包括F-35某些零部件的图纸, F-22, B1-B飞机平台和CTS800发动机平台.

DDTC考虑缓解因素, 包括霍尼韦尔在2016年和2018年自愿披露的违规行为, 配合DDTC的要求, 并签署了两项协议,根据AECA和ITAR,对违反法律的行为进行诉讼时效限制. 加重的因素包括2016年披露的类似违规事件的再次发生, 对国家安全的危害, 以及涉及被禁止目的地(中国)和“重要军事装备”技术数据. [2]

霍尼韦尔的协议强调了DDTC的执行重点,并为在DDTC注册的公司提供了许多经验教训. 四个关键外卖:

  1. 遵循内部程序
    如果你的公司自愿披露, 你们必须实施所描述的任何补救措施,并审核这些纠正措施,以确保公司员工遵守这些措施. (关于这个主题的进一步讨论,请参阅我们的前一篇文章 披露. 承诺. 只是不要忘记.)此建议适用于其他与DDTC通信的情况, 包括许可证申请和直接披露回应.
  2. RFQ响应也可能导致技术数据的转移
    请确保对贵公司的报价过程采取与成品出口相同级别的出口合规措施. 霍尼韦尔披露的违规行为涉及报价单(“RFQ”)流程.
  3. 对您的技术数据进行分类和保护
    在ddtc注册但不出口硬件的公司仍然很容易受到违反《亚虎娱乐注册平台APP》出口规定的影响. 引发霍尼韦尔同意协议的所谓违规行为并不涉及硬件出口. 如果国内的国防用品制造商未能对《亚虎娱乐注册平台APP协定》的技术数据进行适当分类,它们可能会遇到类似的违规行为.
  4. 与中国打交道时要特别注意(或其他§126).1)
    要特别注意与中国的交易, 这些交易是否涉及子公司, 子公司, 或不相关方. 如果不审计这些中国公司,不审查它们的中国供应商,就很容易导致DDTC更严重的违规行为,因为这些违规行为涉及被禁止的目的地.

如果你对同意协议有任何疑问, 或者建立或加强公司的合规程序, 请随时联系托雷斯亚虎娱乐注册平台. 欲了解更多关于向DDTC和其他美国公司自愿披露的信息.S. 监管贸易的机构,请随意下载我们的 披露手册.

 

[1] 看到 案件涉及:霍尼韦尔国际有限公司.《亚虎娱乐注册平台》(2021年4月27日), 可以在 http://www.pmddtc.状态.gov / sys_attachment.do?sysparm_referring_url = tear_off&视图= true&sys_id = 9 d3eab0b1bb764902dc36311f54bcb3f.

[2] 看到 案件涉及:霍尼韦尔国际有限公司.,美国国务院政治军事事务局, 可以在 http://www.pmddtc.状态.gov / sys_attachment.do?sysparm_referring_url = tear_off&视图= true&sys_id = 113 eab0b1bb764902dc36311f54bcb42 (最后一次访问是2021年5月5日).

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