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的见解

与DDTC达成L3Harris技术协议的经验教训

由:管理成员,奥尔加托雷斯 & 吊杆凯尔,副
日期:10/11/2019

2019年9月19日,美国总统奥巴马在华盛顿举行了一场演讲.S. 美国国防贸易管制局(DDTC)与L3Harris Technologies签署了一项协议, 公司. (“L3Harris”)涉嫌违反《亚虎娱乐注册平台》(“AECA”)和国际武器贩运条例(“ITAR”). L3Harris, 航空航天和国防技术公司, 涉嫌非法出口国防用品和技术资料, 以及未能提供准确和完整的报告和违反许可证.[1]

与DDTC达成的l3哈里斯协议为所有国防出口商提供了5项有价值的内容:

1. 自愿披露必须是自愿的

L3Harris在提交给DDTC的自愿自我披露(“VSD”)中描述了许多据称的违规行为, 政府并没有发现每一个VSD都是缓解因素. DDTC在收到美国国防技术安全管理局(“DTSA”)的通知后,开始了调查。美国国防技术安全管理局是美国国防部(“国防部”)的一个机构,负责制定国防物资国际转让的技术安全政策, 服务, 以及可能存在出口管制问题的技术.

DDTC发现L3Harris在回应DDTC的直接披露时提交的vsd并没有减轻责任,因为它们是在回应DDTC自己的质询时做出的. 相比之下, 那些L3Harris就DDTC最初未解决的单独事项提交的案件被认为是缓减. 这是该同意协议的一个有趣方面,因为DDTC的立场最终可能会抑制公司在定向披露后自愿进行自我披露.

2. 同意协议适用于公司未来的所有人

在对131项涉嫌违规行为的处罚中, l3哈里斯面临1300万美元的民事罚款, 其中6美元.如果公司按照协议将这笔钱用于补救合规成本,那么500万美元可以被暂停. 需要注意的是,协议中的处罚适用于公司的“受让人和继承人”, 意思是,即使公司被出售或作为合并的一部分,同意协议条款也适用于买方.

3. 同意协议的成本可能超出经济惩罚的范围

那么,什么是同意协议,为什么它很重要? 一份同意协议概述了“加强合规项目所需的措施”.”[2] 这不是承认有罪,而是政府和该公司之间的和解. 每个协议都是不同的, 取决于公司涉嫌违规行为的普遍程度,以及公司是否有任何合规计划. 但每一项协议都涉及对严重失败的指控,而且往往是故意或知情的违规行为. 同意协议也相对较少:通常DDTC每年不会签订很多同意协议, 如果有的话, l3哈里斯协议只是2019年的第二份协议.  

重要的是, 在某些情况下,同意协议可能导致DDTC取消公司出口国防用品的特权, 一种惩罚通常比金钱惩罚更严重. 另外, 同意协议公开并发布在DDTC的网站上, 因此,除了财政负担之外,它们还带来了相当大的声誉损害.

4. 健壮的合规程序有助于防止违规和减轻未来的处罚

l3哈里斯同意协议表明,建立一个强有力的合规程序的重要性,既可以防止出口违规,也可以在存在维护良好的合规程序的情况下,在发生意外错误的情况下作为缓解因素. 正如l3哈里斯协议所表明的那样, vsd本身不一定能在所有情况下减轻指控的侵权行为. 公司必须采取必要的步骤来遵守相关的规定,也必须在报告任何错误或错误时勤勉. 如果不是, 同意协议可以作为对公司合规失败的公开且昂贵的提醒. 

5. 政府监管机构积极共享信息

l3哈里斯同意协议的另一个重要提示是,DDTC的调查源自一个国防部机构的举报, DTSA. 公司应意识到,不同执行部门的监管机构可以而且将会相互沟通,以进一步实现共同的出口管制合规目标. 如果DTSA将与DDTC沟通, DDTC同样可以与商务部的工业和安全局(“国际清算银行”)就属于该机构管辖的事项进行沟通.

l3哈里斯同意协议提醒参与国防制造或出口的公司,他们的出口合规项目应该是整体的,并解决相关机构影响贸易的所有潜在法规, 包括但不限于, 国防部, DDTC, 国际清算银行, 财政部外国资产控制办公室, 负责管理你.S. 制裁条例,和美国.S. 人口普查局负责管理美国的人口普查.S. 对外贸易法规.

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如果你对同意协议有任何疑问, 或者建立或加强公司的合规程序, 请不要犹豫 联系亚虎娱乐注册平台.  

 

[1] 看到 关于:L3Harris Technologies, 公司., 订单, 美国国务院政治军事事务局(9月19日), 2019), http://www.pmddtc.状态.gov / sys_attachment.do?sysparm_referring_url = tear_off&视图= true&sys_id = 43579882 db44c0107ede365e7c9619cc.

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