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的见解

新的外国投资现状:CFIUS强制申报和可能的处罚

作者:Olga L Torres,管理成员,Maria Alonso,合伙人,Pierfilippo Natta,法律实习生
日期:10/11/2018

2018年10月10日,美国国务院宣布.美国财政部发布暂行规定,开展试点实施《亚虎娱乐注册平台APP》(FIRRMA)的规定。, [1] 于8月13日生效, 2018, 并修订了1950年《亚虎娱乐注册平台》第721条,专门保护美国技术公司和知识产权. 正如托雷斯·劳之前在 几篇文章美国外国投资委员会(CFIUS)负责审查外国在美国的投资.S. 为国家安全考虑的公司, FIRRMA显著扩大了CFIUS的管辖权.

为背景, FIRRMA之前, CFIUS的审查权力没有充分应对技术和外国直接投资方式变化带来的新出现的风险. 美国外国投资委员会只能审查可能导致外国控制美国企业的外国交易.S. 业务. 这些交易通常仅限于传统的外国收购和合并,涉及美国企业.S. 业务, 但CFIUS没有权力阻止外国实体收购关键技术的非控股权. 

根据FIRRMA, CFIUS现在可以审查外国投资者在美国的“其他投资” 试点项目 包括在美国的非控股外国投资.S. 涉及“关键基础设施”、“关键技术”或美国.S. 维护或收集美国“敏感个人资料”的业务.S. 人.

11月10日开始, 2018, CFIUS将被授权审查非控制的关键技术外国投资, 包括外国人有权访问美国的敏感个人数据的任何权益.S. 理事机构之成员或观察员权利.[2] 新的临时试点计划将要求外国投资者对试点范围内的交易进行强制性申报, 如果不这样做,可能会导致民事罚款,金额最高可达交易价值. 强制性声明通常是长度不超过五页的简短通知. 外国投资者, 从任何国家, 是否需要在预期交易完成日前至少45天作出强制性声明,或根据CFIUS的标准程序提交通知. 美国外国投资委员会将有30天的时间采取行动.

临时试点计划覆盖了外商投资,外商投资者可获得:

  • 获取目标美国所拥有的任何重大的非公开技术信息.S. 业务;
  • 董事会或同等管理机构的成员资格或观察员权利.S. 业务, 或提名个人在董事会或同等管理机构担任职务的权利.S. 业务; or
  • 任何参与美国银行实质性决策的行为(除了通过股份表决).S. 关于关键技术的使用、开发、获取或发布的业务.

此外,美国.S. 所涵盖的关键技术业务包括任何美国企业.S. 商业生产, 设计, 测试, 生产, 编造的, 或者开发一项关键技术:1)在与美国的联系中使用.S. 业务’s activity in one or more 试点项目 industries; or 2) designed by the U.S. 专门用于一个或多个试点计划行业的业务. 术语“关键技术”是由FIRRMA定义的, 其中包括:1)国防用品或国防服务包括在美国.S. Munitions List of the International Traffic in Arms 注册ulations (“ITAR”); 2) items included on the Commerce Control List of the Export Administration 注册ulations (“EAR”) that are controlled by multilateral regimes or for reasons relating to regional stability or surreptitious listening; 3) nuclear equipment, 设施, 材料, 软件, and technology subject to export 规定 by the Department of Energy or Nuclear 注册ulatory Commission; 4) select agents and toxins; and 5) “emerging and foundational technologies controlled pursuant to the Export Control Reform Act of 2018.”[3]  试点覆盖27个行业, 由各自的北美工业分类系统(NAICS)代码识别.[4] 附件一个[5] 第801部分列出了27个行业.

最后, 有效10月11日, 2018, 财政部发布了对CFIUS现行规定的几项修正案, 31 C.F.R. 部分800.[6] 临时试点计划将不迟于2020年3月5日结束. 希望就临时规则提交书面评论的各方可在11月10日前通过联邦政府eRulemaking门户网站提交 www.规定.政府 和邮寄.[7] 美国外国投资委员会将考虑收到的任何意见,并在最终规则中处理这些意见.

了解更多关于新的CFIUS试点项目的信息,以及您未来是否在美国进行投资.S. 可能触发强制备案要求,请随时联系我们.

 

[1] 看到 新闻发布会上,你.S. 财政部副部长,财政部发布FIRRMA试点项目暂行条例(10月15日). 2018年10月10日) http://home.Department of Treasury.gov /News/News/ sm506).

[2] 关于审查涉及外国人和关键技术的某些交易试点计划的决定和临时规定, 83年美联储. 注册. 51322年10月. 2018年11月)(将在31℃编码.F.R. pt. 801).

[3] 《亚虎娱乐注册平台》(ECA), 这不是FIRRMA的一部分, 将控制EAR或ITAR等现有出口管制机构未涵盖的“新兴和基础技术”. 非洲经委会对“新兴和基础技术”的定义并不比对美国至关重要的技术更深入.S. 但在firma中并不被认为是“关键技术”.

[4] 看到 关于审查涉及外国人和关键技术的某些交易试点计划的决定和临时规定, 83年美联储. 注册. 51322年,51333年10月. 2018年11月)(将在31℃编码.F.R. pt. 801).

[5] 向下滚动到第12页在pdf的联邦纪事,83美联储. 注册. 51,322, 51,333.

[6] 有关外国人在美国的某些投资的规定,美联储83. 注册. 51316年10月. 2018年11月)(将在31℃编码.F.R. pt. 800).

[7] 发送给你.S. 财政部, 注意:托马斯Feddo, 投资及安全局副助理局长, 宾夕法尼亚大街1500号, N.W.美国华盛顿州20220年.

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