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的见解

OFAC最近的主要行动和相关法律新闻

作者:Matt Lapin,法律顾问
日期:04/05/2020

关键的外国资产控制办公室的行为

伊朗中央银行(CBI)通用许可证和常见问题

2019年9月,OFAC 指定的 与恐怖主义有关的制裁当局下的中央调查局, 似乎禁止CBI参与处理人道主义相关交易的付款, 例如OFAC一般农产品许可证授权的产品, 药物, 或医疗设备("agm许可证”).

一般许可证8(“GL8”) 以及相关的常见问题澄清,CBI在2019年9月被认定之前,继续被允许参与OFAC伊朗制裁规定中允许的人道主义交易和活动.

GL8 does not authorize: 人 指定的 as Specially Designated Nationals (“SDNs”) in connection with international terrorism or WMDs; the export/reexport to CBI of items not covered by agm许可证; 和 any other transactions not specifically authorized by GL8.

对俄罗斯石油交易的年代A的制裁

2020年2月18日,OFAC 指定的 俄罗斯石油交易的年代.A. (“Rosneft Trading”)和它的总裁作为sdn,禁止美国.S. 与该公司有业务往来的人士,并可能受到非美国公司的制裁.S. 公司对与之打交道的人员进行“二级制裁”.“OFAC之所以指定Rosneft Trading,是因为该公司与委内瑞拉国有能源公司Petróleos de Venezuela进行了重大交易, S.A. (PDVSA). OFAC发出相关 指定 TNK Trading International(以下简称“TNK Trading”)于2020年3月12日宣布.

外国资产控制办公室也 发布GL36A 允许在2020年5月20日之前结束与Rosneft Trading和TNK Trading的活动. 在本GL下即将结束与俄罗斯石油公司交易的各方应注意,俄罗斯石油公司交易(以及其他俄罗斯石油公司实体)也受此约束 指令2 和 指令4 根据与乌克兰/俄罗斯相关的制裁计划. 作为一个结果, 任何缩减都必须避免涉及被禁止的“新债务”的交易,其中可能包括接受俄罗斯石油公司实体所欠某些现有债务的延期付款条件.

发布报告,程序和处罚条例常见问题

2020年2月20日,OFAC发布了两个新的常见问题 临时最终规则 6月21日, 2019年,对报告进行了修订, 程序及罚款规例, 31 CFR Part 501(“RPPR规则”). 新 常见问题819和820 澄清所有的U.S. 人和受美国制裁的人.S. 管辖区必须在交易被拒绝后的10个工作日内向OFAC报告被拒绝的交易,并遵守RPPR报告要求. 在临时最终规则发布之前, 只有金融机构须遵守这一报告规定.

然而,faq并没有澄清什么类型的事务属于需求的范围. OFAC表示,它正在继续审查有关报告要求的意见,以评估对规则的任何澄清或修改是否合适.

请查阅2020年第一季度OFAC近期监管行动的完整清单 在这里.

其他OFAC法律新闻

埃克森美孚. v. 美国外国资产控制部

12月31日, 2019, 德克萨斯州北部地区的法院撤销了OFAC对埃克森美孚公司开出的200万美元的罚款. OFAC因埃克森美孚违反美国法律而对其处以罚款.S. 此次制裁针对俄罗斯/乌克兰,因为该机构发现,埃克森美孚与俄罗斯石油公司签署了8份与俄罗斯油气项目有关的法律文件,而这些文件也由伊戈尔·谢钦(Igor Sechin)签署, 一个SDN, 但不能拥有俄罗斯石油公司50%或以上的股份. 在罚款通知中, OFAC规定,SDN不能作为与美国政府签订合同的谈判代表或签署人.S. 因为该活动将构成向美国公民提供被禁止的服务.S. 人.

埃克森美孚以多种理由质疑OFAC的处罚决定,包括缺乏公平通知,违反了第五修正案的正当程序条款. 法院同意,OFAC未能就其对sdn作为签署人的解释提供公正的通知,并基于此撤销处罚. 法院拒绝处理OFAC提出的其他问题.

尽管法院认为埃克森美孚在签署合同之前没有寻求OFAC的指导,这一事实是其公平通知分析的一个相关因素, 法院发现,提供公正通知的责任仍由机构承担,而不是被监管方. 

清算: Société国际Télécommunications Aéronautiques scl(“SITA”)

瑞士的SITA已经同意向OFAC支付大约800万美元,以解决明显违反美国法律的民事责任.S. 法律的制裁. 这些违规行为与OFAC指控SITA向OFAC根据《亚虎娱乐注册平台》(“GTSR”)-Mahan Air指定的几家航空公司提供服务有关, 叙利亚阿拉伯航空公司, 里海航空公司, Meraj Air和Al-Naser Air.

根据GTSR,这些指定实体的所有财产利益 在美国 被屏蔽, U.S. 人 是否禁止向这些指定实体提供任何商品或服务. OFAC将这些禁令解释为适用于美国或个人向指定方提供的任何服务.

然而,尽管SITA总部在瑞士(而不是一个 U.S. 人), OFAC确定SITA为指定航空公司提供的服务为“服从你.S. 管辖范围内因为提供服务和软件的是, 或转运, 美国或“涉及美国的条款.S.-原公司的软件,并且知道被指定为SDGTs(特别指定的全球恐怖分子)的客户将从该软件的使用中受益."

最后一项指控与接触美国情报机构有关.S.-起源软件应用程序,允许共用终端的共用用户管理程序,例如办理登机手续和行李管理. 《亚虎娱乐注册平台》没有充分解释这一指称的违反行为的根据, 这似乎与GTSR不禁止非u.S. 各方不得再出口美国产品.S.-原产地的货物或服务,以指定的当事方(虽然这类转口可能会受到美国.S. 美国实施的出口管制.S. 商务部.

这一解决方案之所以引人注目,有以下几个原因:

  • OFAC继续主张对非美国机构的广泛活动的管辖权.S. 其中包括具有美国法律效力的此类政党的行政职能.S. 联系, 比如在美国的服务器上托管软件,或者通过美国路由消息. 
  • OFAC指出,加重处罚的一个因素是,SITA是一个成熟的实体,它知道自己在与指定的实体打交道,但未能根据“全面和详细的合规计划”充分“审查合规风险”.”
  • 在SITA建立一个全面的合规计划中,OFAC发现了实质性的缓解因素,包括1)建立一个全球贸易委员会来识别持续存在的风险,以及一个贸易合规委员会来为SITA及其成员提供指导和信息, 2)更新政策, 程序, 和培训, 3)对新客户和供应商或在受制裁国家提供新产品和服务的公司进行尽职调查审查.

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OFAC继续活跃,并发布额外的SDN指定. 如欲了解最新消息,请访问海外资产管制局 最近的行动网站. 有关OFAC合规的问题,请随时联系托雷斯法律事务所的律师.

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