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的见解

保护技术数据:霍尼韦尔协议的教训

作者:玛丽亚·阿隆索,律师
日期:07/03/2021

对大多数公司来说,保护技术数据和防止未经授权的受控技术数据出口是一个挑战. 正如霍尼韦尔的同意协议所显示的那样,美国政府将在今年年底前停止对霍尼韦尔的收购.S. 政府(“USG”)不会轻易对待涉及未经授权出口受控制技术数据的违规行为. 因此, 行业应该仔细评估他们的合规程序,以确保技术数据得到适当的保护. 本文概述了霍尼韦尔协议,并讨论了保护技术数据的一般建议.

霍尼韦尔协议概述

2021年4月,霍尼韦尔国际公司. (“霍尼韦尔”或“本公司”),总部设在北卡罗来纳州夏洛特市,签订了一份 同意协议 (“同意协议”).S. 国务院(“国务院”)涉嫌违反《亚虎娱乐注册平台APP》和《亚虎娱乐注册平台APP》(“ITAR”).

这些违规行为源于霍尼韦尔在2016年和2018年向美国国务院提交的两份自愿披露(“VDs”),披露了受itar控制的技术数据的未经授权出口和转售, 包括多架军用飞机零件的技术图纸, 燃气涡轮引擎, 军用电子设备被送往加拿大, 爱尔兰, 墨西哥, 中华人民共和国(“中国”), 和台湾. 的 霍尼韦尔充电信 (“控告书”)指出与指称的违反行为有关的总共34项指控.

行业应仔细评估指控信中指称的违规行为,因为很多公司很可能也有同样或类似的违规行为, 像霍尼韦尔, 会面临执法行动吗.

维护技术资料

未经授权的技术数据以报价的方式出口/转让给外国子公司

公司一般都知道,在出口受管制物品之前,需要获得出口许可证. 但当涉及到将同样的出口管制产品的技术图纸发送给国外的一方时, 在报价阶段或商业交易的其他阶段, 行业不理解这种技术图纸被视为“技术数据”,并需要出口授权.

类似的, 公司往往也没有认识到,向外国子公司出口/转递受亚虎娱乐注册平台APP和出口条例控制的图纸或其他技术数据需要出口授权. 像这样, 公司有可能在报价水平上违反未经授权的技术数据出口/转让法,并对自己的外国子公司有很高的风险.

对于这些常见的行业错误,霍尼韦尔也不例外. 根据控告信, 这两份光盘披露了在交易报价阶段发生的未经授权出口和转帐受亚虎娱乐注册平台APP专员条例控制的图纸的违法行为. 除了, 有图纸未经授权出口给霍尼韦尔在中国的子公司, 这些子公司将图纸转手给非关联供应商和在中国的外国子公司员工.

如霍尼韦尔同意协议所示, 未经授权出口/转让技术资料, 特别是当目的地被禁止和涉及重大军事装备时, 是由美国政府严格执行的吗.

整体, 公司应仔细评估其报价流程和与外国子公司和供应商的交流/沟通,以确认其出口合规程序和控制中没有可能导致未经授权的技术数据出口/转移的漏洞. 进一步, 公司应注意避免一种常见的误解,即未经授权的出口/转让技术图纸和其他技术数据与未经授权的出口/转让硬件相比,并不“重要”或不是“大事”. 霍尼韦尔同意协议和之前的执法行动表明,美国政府非常严肃地对待这类违规行为,并将继续追究企业的责任.

技术数据的推荐内部程序和控制

以下是公司应包括的内部程序和控制,作为其出口合规程序的一部分,将有助于避免未经授权的出口/转让技术数据. 注意,这不是一个详尽的列表, 这些项目应该添加到技术数据的程序和控制中,这些程序和控制已经是公司技术控制计划的一部分.

  1. 确保所有受控的技术数据,包括技术图纸、技术规范、图纸等. 已标明正确的出口分类,并载有适当的出口管制语言(e.g.,目的地控制语句).

  2. 确定出口分类,应当由熟悉出口规定和产品技术特性的有资格的人员进行.

  3. 各级员工, 包括销售人员, 是否应接受出口合规法规和内部流程及控制方面的充分培训.

  4. 所有受控制的技术数据应通过一个安全的文件交换平台导出/传输,该平台没有任何服务器, 云备份, 等. 在国外也不能被未经授权的外国人访问.

  5. 文件交换平台还应跟踪技术数据的输出/传输,以及相应的输出分类, 哪些产品应由出口合规人员审核批准.

  6. 对所有技术数据的国际出口/转让应进行第二级审查, 尤其是在报价阶段.

  7. 理想情况下,报价过程应该保存在一个安全的在线门户中(而不是电子邮件).

  8. 所有参与报价过程的各方都应根据USG发布的被拒绝/受限制方名单进行筛选.

  9. 出口合规人员应监督并积极与其他业务部门沟通协调, 特别是销售, 工程, 航运, 等.

  10. 有效的内部程序和控制应在公司所有人员和国内外子公司的日常基础上实施和遵循.

  11. 开发有用的资源和指南,方便人员获取和使用.

  12. 将出口合规警告/提醒及第二级检查/批准纳入公司内部系统(e.g.如ERP系统),用来完成客户的订单或报价.

***

总之, 技术资料未得到保护,擅自按报价水平导出/转送的, 尤其是涉及到外国子公司的时候, 这对许多公司来说是一种高风险. 公司应该意识到无法分配足够的资源和支持,实现和维护一个有效的出口合规程序,日常不遵循和遵守将不可避免地导致出口侵犯,把公司的风险强制措施和高额罚款.

公司应仔细评估其出口合规计划,找出可能导致出口违规的缺口, 特别是未经授权的技术数据出口/转口. ​

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