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的见解

哈里斯教训:为什么满足ITAR协议的合规要求必须是每个国防工业公司合规计划的一部分

作者:玛丽亚·阿隆索,律师
日期:07/17/2020

根据《亚虎娱乐注册平台APP》执行的协定是国防物品转让的许可证工具, 技术数据, 制造技术, 和国防服务之间的关系.S. 一方和外方. 履行这些协定的要求是遵守《亚虎娱乐注册平台APP协定》的一个关键部分, 最近的L3Harris技术就证明了这一点, 公司. (“L3Harris”或“本公司”)与美国的协议.S. 国务院(“国务院”)国防贸易管制局(“DDTC”).

The ITAR authorizes three 类型s of license agreements: 1) 的 Technical Assistance Agreement (“TAA”); 2) 的 Manufacturing License Agreement (“MLA”); and 3) 的 Warehouse and Distribution Agreement (“WDA”); collectively referred to as “ITAR Agreements.”[1]

国防行业的公司熟悉DDTC规定的ITAR协议的提交和批准过程, 国防贸易管制牌照事务处(" DDTC/DTCL "). 但大多数公司不熟悉或经常忽视适用于ITAR协议的合规要求. 公司是否拥有数量小或大的ITAR协议, 管理它们可能是一项艰巨的任务.

ITAR协议的遵守要求广泛而复杂. 即使有国家/DDTC协议指南, 在《亚虎娱乐注册平台》中,有一些ITAR的规定和程序经常被行业忽视. 本文详细介绍了ITAR协议中“经常被遗忘的”合规要求.

为什么遵守ITAR协议如此重要?

《亚虎娱乐注册平台APP协定》对《亚虎娱乐注册平台APP协定》规定了某些要求, 而DDTC/DTCL通常在经批准的《亚虎娱乐注册平台APP制裁条例》协定中包括也需要遵守的附带条款. 公司必须有健全和有效的出口合规程序来维护《亚虎娱乐注册平台APP和通则》协定,因为不遵守《亚虎娱乐注册平台APP和通则》相关条款或但书可能导致违反《亚虎娱乐注册平台APP和通则》. 因此,公司可能会受到DDTC执法行动或刑事或民事处罚. 根据《亚虎娱乐注册平台APP条例》,违反出口规定的罚款数额巨大(最高可达1美元),000,每违反000年).

重要的是, 2019年秋季,DDTC与L3Harris就涉嫌违反《亚虎娱乐注册平台APP》(“AECA”)和《亚虎娱乐注册平台APP》达成了一项《亚虎娱乐注册平台APP》. 131项涉嫌违反《亚虎娱乐注册平台APP公约》的行为之一 提出了充电信 是“违反许可和协议的条款或条件?.”[2] 具体地说, 本公司违反了TAAs和MLAs的条款和条件, 未提交:1)初次出口报告;[3] 2)签署、缔结的协议;[4] 3)年度状态通知;[5] (四)协议的书面声明;[6] 5)年度销售报告;[7] 此外,未将未缔结的协议通知DDTC.[8]

最终, L3Harris因违反《亚虎娱乐注册平台APP协定》而面临1300万美元的民事罚款, 《亚虎娱乐注册平台》明确表示,DDTC将毫不犹豫地执行《亚虎娱乐注册平台》的合规要求.

ITAR协议批准后的合规程序

一旦ITAR协议获得批准, 有几个合规任务要完成, 包括:实施条件, 执行协议, 使用DDTC/DTCL文件通知和报告, 保持平衡, 文件修改, 和维护记录.

大多数这些合规要求是美国政府的责任.S. 申请人, 建议各公司建立书面的ITAR协议程序,以完成所需的合规任务,并为每份经批准的ITAR协议实施书面程序.

DDTC / DTCL通知

整体, 对于每一项经批准的ITAR协议,都需要向DDTC/DTCL或其他政府机构提交特定的通知, 包括:

  1. 已签署的协议和已签署的协议封面信,
  2. 已执行的DSP-83(如适用),
  3. 提交给地区国防安全局(DSS)办公室(如适用)的签署协议副本,
  4. 技术资料/国防服务出口的初步通知
  5. 终止协议的通知.

需要的DDTC/DTCL通知有多种,其中大部分通常被行业忽略. 下面将进一步讨论, L3Harris未能遵守许多规定的DDTC/DTCL通知.

已签署协议和通知函的存放

ITAR协议获得批准后的第一个合规程序是让所有各方签署协议. 作为一个提醒, ITAR协议必须经过执行才能生效, 这意味着它们需要每一方有权力签署合同的管理人员或雇员的签字.

在双方完全履行协议之后, ITAR协议的签署副本必须在协议生效后30天内以电子方式提交给DDTC/DTCL.[9] 请注意,这是L3Harris未能完成的ITAR协议要求通知之一. 具体来说,L3Harris未能“提交与DDTC签署的TAA和MLA协议”.”[10]

签署的副本必须附有一封包含申请人注册代码的求职信, 协议数量, 以及其他相关信息. 另外, 呈交已执行的物业合约, 求职信还必须包括许可证批准的复印件,以及包含§124要求的信息的求职信的原件和一份额外的复印件.4(b)(1)-(4) (e.g., 外国和有关各方的身份, 防御物品描述和评估价值, 第三方转让的限制, 及其他生产数量及处置). 如拟议的收费信所述, L3Harris违反了这一要求,因为它没有“随MLA协议提交书面声明”.”[11]

年度状态更新(未执行协议)

通常,经批准的亚虎娱乐注册平台APP援助协定并非由所有各方立即签署. 当这种情况发生时,美国将采取行动.S. 申请人通常不知道他们没有遵守§124.4(a)未执行协议的年度状态更新要求.

当ITAR协议未在批准后一年内执行时, 申请人必须向DDTC/DTCL提交一份年度书面报告,概述协议的情况(“年度状况报告”)。. 年度状况报告必须以电子方式上载至有关的许可证批准书(e.g.(如DSP-5批准). 请注意,申请人必须继续提交年度状况报告,直到满足以下要求之一:1)协议由所有各方签署(§124.4(a)); or 2) a decision is made not to conclude 的 agreement (§ 124.5).

L3Harris未能满足这一经常被忽视的年度状态报告要求,未能“向DDTC提交年度状态通知”.”[12]

决定不结束(DNTC)

此外,根据ITAR§124.5, 如果决定不缔结ITAR协定, 申请人必须在作出决定后60天内通过正式通知函通知DDTC/DTCL. 通知信应包括申请人注册代码和ITAR协议编号,并必须以电子方式上传至相应的ITAR协议许可批准. 像L3Harris一样,大多数公司经常违反§124.5 .未将DNTC通知提交给DDTC.[13]

技术资料/国防服务出口初步通知

ITAR§123.22(b)(3)(ii)要求在初步出口技术数据或国防服务之前, 申请人通过一份通知函通知DDTC/DTCL已经开始出口,该通知函必须上传到基础协议或发生技术数据或国防服务转让的第一修正案中批准的DSP-5车辆上.[14]

如果不是的话,出口初步通知可能是最重要的通知之一 大多数违反了涉及ITAR协议的合规要求. 公司在出口开始后提交此通知,或未能完全提交此通知,因为如果工程师和其他公司人员未接受充分的ITAR协议合规要求培训,则该要求很容易被忽视. 正如在L3Harris执行案中所看到的,DDTC将毫不犹豫地执行§123.22项规定(根据拟议的收费信, 哈里斯未能将初始导出信息归档[15]).

负责销售助理/销售助理的年度销售报告

根据§124.9(a)(5)和§124.14(c)(6), MLA/WDA的申请人须根据许可条款的协议提交销售或其他转让的年度报告, 的数量, 类型, U.S. 美元价值,以及DDTC/DTCL的买方或接收方. 当一个MLA/WDA在特定的年份不活跃时,需要一份“无销售”的报告. 如前所述,L3Harris未能按ITAR要求提交年度销售报告.[16]

终止通知

当ITAR协议在10年有效期之后到期时,公司很容易忘记最后的合规要求之一,并未能完成终止通知.

当决定终止ITAR协议时,美国将采取行动.S. 申请人必须在协议期满前30天以书面形式通知DDTC/DTCL. 终止信应上传至已批准的基础协议许可文件中,并必须包含申请人DDTC注册代码和协议编号. MLA和WDA的终止通知必须附有最终销售报告摘要和最终活动摘要, 分别.

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尽管大多数公司——从小企业到大型母公司的子公司,再到跨国公司——都未能满足《亚虎娱乐注册平台APP与发展协定》的合规要求, 《亚虎娱乐注册平台》是一个很好的提醒,绝不能忽视对《亚虎娱乐注册平台APP和发展协定》的遵守.

如果您对上述ITAR协议的合规要求或其他经常被排除在公司合规程序之外的要求(包括获得和管理出口许可证)有任何疑问, 跟踪值和数量, 并保存协议记录), 请随时联系托雷斯亚虎娱乐注册平台.

 

[1] 所有的“ITAR协议”和“协议”包括原始/基础协议和修订.

[2] 提出了充电信, L3Harris技术公司涉嫌违反《亚虎娱乐注册平台APP》和《亚虎娱乐注册平台APP》, 公司.,美国国务院政治军事事务局(2019)[以下] 哈里斯提出的控告书].

[3] 22 C.F.R. § 123.22 (2020).

[4] 22 C.F.R. § 124.4(a) (2020).

[5] Id.

[6] 22 C.F.R. § 124.4(b) (2020).

[7] 22 C.F.R. § 124.9(a)(5) (2020).

[8] 22 C.F.R. § 124.5 (2020).

[9] 22 C.F.R. § 124.4(a).

[10] 见l3哈里斯提议的起诉信 at 8, 10.

[11] Id.

[12] Id.

[13] Id.

[14] 日后,本通知书会透过表格DS-4071以电子方式发出. 电子通知系统尚未实施, 然而, 因此,目前必须以书面形式通知DDTC/DTCL.

[15] 见l3哈里斯提议的起诉信 at 8, 10.

[16] Id.

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