亚虎娱乐注册平台-亚虎娱乐注册平台APP

亚虎娱乐注册平台-亚虎娱乐注册平台APP

的见解

STA License按号码异常

作者:奥尔加·托雷斯,管理成员
日期:04/02/2018

第22条CFR§740.《亚虎娱乐注册平台APP》(“EAR”)第20条规定了战略贸易授权(“STA”)许可证例外. 顾名思义, STA允许出口受ear管制的物品,否则需要许可证才能在没有许可证的情况下出口. 出口管制措施是出口管制改革的一部分. 以便利用许可例外, 必须满足各种需求,包括维护某些记录, 如先前收货人声明, 为期五年.[1] 对于600系列的项目,记录保存要求甚至更加繁琐.

对STA符合性的审计是常见的,包括工业和安全局(“BIS”)对所需STA支持文件的要求. 所要求的支持文件示例包括i)事先收货人声明, ii)书面通知收货人STA装运, Iii)最终用户名称和目的国, iv)包含分段的完整ECCN, V)您如何执行预先授权批准验证检查的描述, vi)确认是否有600系列大型国防装备.

公司通常有14天的时间向国际清算银行提供单据, 尽管扩展请求经常被批准. BIS报告称,2016年进行了54次STA审计,其中只有3次不符合要求.[2] 在公司无法提供所需文件的情况下, 国际清算银行可将案件转介给出口执法局(" OEE "), 然后,该公司将面临潜在的处罚和罚款.

因此,相对较少的出口商使用STA许可证例外也就不足为奇了.[3] 这是因为通常更容易获得许可证, 尽管ECR的支持者鼓励出口商使用STA. 事实上,那些使用STA的人有被审计的异常高的风险. 2011年7月至2016年12月,849家公司使用了许可例外STA.[4] 在同一时期,BIS进行了296次STA审计.[5] 这意味着超过30%的STA用户需要接受政府审查. 除了较高的审计风险, STA许可证例外的使用也打开了BIS审计外国收货人的可能性,以确保他们也有相关的文件. 所有这些都增加了出口商案件被提交到OEE的机会, 这将为潜在的惩罚打开大门.

对于那些有健全的出口合规计划的公司来说,STA可能是一个很好的选择. 确保避免出口问题的一些合规提示包括:i)指定一个负责确定STA资格的联络点, Ii)保持准确和清晰的记录, Iii)为文件审查做好准备,并为你维护的所有文件建立清晰的索引,以方便检索和生产, Iv)适当培训员工, v)充分监控您的电子出口信息存档,以确保您的货运代理实际上已申报STA, 对你们自己的货物进行定期检查, vii)与你的收货人沟通,确保他们理解STA的要求, 在发货前为STA要求创建内部清单.  

如果BIS联系你关于STA的发货,你意识到你可能没有达到STA的要求, 你应该考虑把情况升级到高层管理, 内部法律顾问, 或者外部贸易顾问.

 

[1] 22 C.F.R. § 740.20.

[2] 工业及保安局、出版局、 BIS给国会的2016财年年度报告, http://www.bis.doc.gov/index.php/forms-documents/about-bis/newsroom/1629-bis-report-to-congress-fy-2016/file (上次访问3月. 5, 2018).

[4] Id.

[5] 工业及保安局、出版局、 BIS给国会的2012财政年度报告, http://www.bis.doc.gov/index.php/forms-documents/policy-guidance/850-bis-annual-report-2012-final-12-12-13/file (上次访问3月. 5, 2018); 工业及保安局、出版局、 国际清算银行向国会提交的2013财年报告, http://www.bis.doc.gov/index.php/forms-documents/about-bis/newsroom/866-bis-annual-report-to-congress-for-fiscal-year-2013/file  (上次访问3月. 5, 2018); 工业及保安局、出版局、 国际清算银行向国会提交2014财政年度报告, http://www.bis.doc.gov/index.php/forms-documents/policy-guidance/1183-bis-annual-report-2014/file (上次访问3月. 5, 2018); 工业及保安局、出版局、 国际清算银行向国会提交2015财年报告, http://www.bis.doc.gov/index.php/forms-documents/policy-guidance/1389-bis-annual-report-2015/file (上次访问3月. 5, 2018); 工业及保安局、出版局、 BIS给国会的2016财年年度报告, http://www.bis.doc.gov/index.php/forms-documents/about-bis/newsroom/1629-bis-report-to-congress-fy-2016/file (上次访问3月. 5, 2018).

类别

联系

一般性的问题或意见?