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的见解

U.S. 对俄罗斯实施武器禁运和额外制裁

作者:德里克·凯尔,助理
日期:04/08/2021

U.S. 参与亚虎娱乐注册平台APP和交易的公司在与俄罗斯联邦(“俄罗斯”)开展业务时,已经习惯了合规障碍。.

在拜登总统就职之前, 许多评论人士预计,在新一届总统执政之初,美国将对俄罗斯采取更多制裁或其他惩罚性措施. 这些预测在2021年3月2日实现.S. 针对俄罗斯反对派人物阿列克谢·纳瓦尔尼中毒事件,各行政部门宣布对俄罗斯采取额外措施.

具体地说, 详情如下, 国务院(下称“国务院”), 美国财政部外国资产控制办公室("OFAC"), 美国商务部工业和安全局(“BIS”)对俄罗斯实施了多种出口控制措施和制裁.

国务院行动

根据其发现俄罗斯对本国公民使用了化学武器, 国家对俄罗斯实施了各种制裁, 包括根据《亚虎娱乐注册平台》实施的武器禁运,1 颁布《亚虎娱乐注册平台APP》所依据的法律.

这一举措实际上是通过将俄罗斯加入到22摄氏度的禁止目的地名单中来实施的.F.R § 126.该协议将于2021年3月18日生效. 通过将俄罗斯加入国际通航法的禁止目的地名单,国家现在将要求 强制性的 在违反《亚虎娱乐注册平台APP和管制条例》的情况下,向国家国防贸易管制局(“DDTC”)披露有关俄罗斯的信息, 相对于 自愿的 对其他违反《亚虎娱乐注册平台APP法条例》的行为有披露程序.

额外的制裁包括:

  • 终止对俄罗斯的援助, 除了紧急人道主义援助, 食物, 或者其他农产品, 根据《亚虎娱乐注册平台》(请注意,这些制裁现在并将继续在各方面被豁免);
  • 根据《亚虎娱乐注册平台》(“AECA”)终止外国军事融资;
  • 拒绝从美国获得信贷、信贷担保或其他金融援助.S. Government; and
  • 禁止出口国家安全产品和技术.

上述制裁将至少持续12个月,只有在俄罗斯证明其能够满足《亚虎娱乐注册平台》(CBW)规定的几个条件时,制裁才会解除.2

尽管实施了制裁, 州还取消了一些出口相关的限制,以限制对美国的潜在影响.S. 企业. 除上述外国援助豁免外, 对某些出口交易有豁免, 包括出口到美国在俄罗斯的全资子公司.S. 和外国子公司, 出口支持政府空间合作, 并被视为在美国工作的俄罗斯公民的出口许可证. 所有受豁免限制的活动的许可证申请将继续在个案基础上进行审查.

除了, 加州在《亚虎娱乐注册平台》(“CAATSA”)第231节指定人员名单中增加了多个科学和研究实体. (有关CAATSA的更多背景资料,请参阅我们之前的文章, 外国公司必须注意美国最新出台的“治外法权”政策.S. 制裁法律的发展.)国家将对与上述列名实体进行重大交易的人士实施《亚虎娱乐注册平台APP》第235条所述制裁措施中的至少五项.

最后,国家根据行政命令指定七方(“E.O.) 13382作为大规模杀伤性武器扩散者及其支持者:俄罗斯联邦安全局(“FSB”), GosNIIOKhT, 在第33 TsNIII, 第27科学中心, 主要情报局(GRU), 以及格鲁乌官员亚历山大·米什金和阿纳托利·弗拉基米罗维奇·切比加. 这种指定导致对上市实体和个人的财产进行封锁.

外国资产控制办公室行动

根据对阿列克谢·纳瓦尔尼的袭击, OFAC于3月2日指定, 2021, 根据E.O. 13661,封锁其他助长乌克兰局势的人的财产.3 这些人的财产将被冻结.S. 禁止任何人与这些官员或拥有的实体进行交易, 直接或间接, 50%或更多是由这些官员.

类似于国家制裁下的豁免, 与E.O. 13382, OFAC签发了一份通用许可证,授权与FSB进行某些交易. 与网络相关的通用许可证1B授权对于请求和接收某些许可证来说是“必要的和通常发生的”活动, 许可证, 以及俄罗斯信息技术产品进口和销售的相关授权.4

国际清算银行的行动

根据联合行政行动, 国际清算银行(BIS) 17日公布了上述内容, 2021, 对出口俄罗斯的商品和技术实施更多的限制和出口控制.5 BIS限制了多个出口管理条例(“EAR”)许可证例外对国家安全控制项目的可用性, 包括:

  • 更换零件和设备("RPL");
  • Technology and Software Unrestricted ("TSU"); and
  • 额外许可转口(“APR”).

另外, 国际清算银行(BIS)已经采用了一种假设,即拒绝向俄罗斯出口受国家安全控制的物品的许可证申请, 即使商业最终用户要求将其用于民用最终用途. 除少数有限的情况外,否定推定是适用的, 如民用固定翼客机飞行安全需要时.

根据部分豁免, 许多EAR许可证例外将继续适用于国家安全管制物品的出口和转口到俄罗斯, 包括:

  • 临时进口、出口、转口和转移(“TMP”);
  • 政府, 国际组织, 根据《亚虎娱乐注册平台》和国际空间站(“GOV”)进行国际视察;
  • 行李(“袋”);
  • Aircraft, Vessels, and Spacecraft ("AVS"); and
  • 加密商品、软件和技术(“ENC”).

3月4日,国际清算银行还将14家实体加入其实体清单. 这些俄罗斯, 德国, 瑞士实体与俄罗斯的大规模杀伤性武器和化学武器生产有关.6 BIS将要求与实体清单中列出的任何一方进行交易的许可证, 许可证审查政策通常是拒绝的推定, 虽然也有例外.

国际协调行动

重要的是, 对俄罗斯的制裁行动是与欧盟协调的, 3月2日也宣布了对俄罗斯的制裁, 2021.7 另外, 虽然不是正式协调声明的一部分, 英国此前于10月15日对俄罗斯实施了制裁措施, 2020年,应对纳瓦尔尼中毒事件.8 这一多边行动显示出对抗俄罗斯的统一战线,并可能为进一步协调行动奠定基础,具体取决于俄罗斯的反应和正在进行的行为.

结论和建议

与俄罗斯有任何商业关系的公司都需要仔细审查交易,以确定最近的措施是否会影响未来的业务. 在各种被拒绝的政党名单上增加了多个政党, 筛选将, 一如既往地, 成为遵守出口和制裁法规的关键组成部分.

许多观察人士认为,最近宣布的针对俄罗斯的行动可能很快就会有更多的措施. 相应的, 合规计划应能迅速适应与俄罗斯不断发展的关系. 如果您需要帮助,请理解上面描述的更改以及它们可能如何影响您的公司, 请联系托雷斯亚虎娱乐注册平台.

1 U.S. 针对俄罗斯使用化学武器的制裁和其他措施, 简报, 发言人办公室, U.S. 美国国务院(3月. 2, 2021), 可以在 http://www.state.Governments/u-s-sanctions-and-other-measures-imposed-on-russia-in-response-to-russias-use-of-chemical-weapons/.

2 22 U.S.C. 5605(c) (2021).

3 美国财政部对俄罗斯官员实施制裁,以回应诺维乔克毒杀阿列克谢·纳瓦尔尼的事件, 新闻稿, U.S. 财政部(2008年3月). 2, 2021), 可以在 http://home.treasury.Governments/news/press-releases/jy0045.

4 一般许可不. 2015年4月1日第13694号行政命令第1B条(2015年4月1日第13694号行政命令第1B条. 2, 2021), 可以在 http://home.treasury.Governments/system/files/126/cyber_gl1b.pdf.

5 U.S. 美国商务部扩大对俄罗斯出口限制以应对化学武器中毒事件, 新闻稿, U.S. 美国商务部(2003年3月. 17, 2021), 可以在 http://www.commerce.Governments/news/press-releases/2021/03/us-department-commerce-expand-restrictions-exports-russia-response.

6 Addition of Certain Entities to the Entity List; Correction of Existing Entries on the Entity List, 86年美联储. 注册. 12529(3月. 4, 2021), 可以在 http://www.Governmentsinfo.Governments/content/pkg/FR-2021-03-04/pdf/2021-04505.pdf.​

7 全球人权制裁制度:欧盟制裁俄罗斯四名严重侵犯人权者, 新闻稿, 欧盟理事会(2003年3月. 2, 2021), 可以在 http://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2021/03/02/global-human-rights-sanctions-regime-eu-sanctions-four-people-responsible-for-serious-human-rights-violations-in-russia/.

8 英国制裁阿列克谢·纳瓦尔尼的投毒者,新闻稿,外国,英联邦 & 发展办公室(10月. 15, 2020), 可以在 http://www.Governments.uk/Governmentsernment/news/uk-sanctions-alexey-navalnys-poisoners. ​

 

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