亚虎娱乐注册平台-亚虎娱乐注册平台APP

亚虎娱乐注册平台-亚虎娱乐注册平台APP

的见解

哦哦. 所以,你认为你可能有出口问题

作者:Andrea Fraser,高级法律顾问
日期:07/07/2017

也许这些信息来自一位同事、一位客户,或者是留在公司“举报热线”上的匿名举报.或者这句话也可能是在一次专业会议的演示中发表的评论.  有件事引起了你的注意,使你意识到你可能有一个美国人.S. 违反出口管制.  不管你是否经历过那种沉沦的感觉, 谨慎的遵从性要求您准备在出现问题的第一个迹象时采取适当的行动. 

那么,如果您已经得出结论,可能违反了出口控制,该怎么办呢?  管理可能违反出口管制的情况意味着直接应对这种情况.  系统和全面的反应将使贵公司最有效地处理这一情况.  响应行动分为三个部分.

回应的第一部分侧重于确定违规的范围.  如果正在进行,则必须立即制止引起侵犯嫌疑的行为.  对可能的违规行为的调查将需要公司所有涉及运营的部门的合作.  相应的, 一项可靠的内部调查的特点是得到高层管理人员的切实支持, 包括承诺为展开调查提供必要的财政和人力资源.

在形成调查过程时,有许多因素需要考虑. Important considerations include: (1) the possible points of contact associated with the violation(s); (2) the nature of the goods, technologies and services; and (3) the recipient countries.  

评估哪些接触点可能导致了违反,这将有助于确定问题的范围.  举个极端的例子:单个员工未能确定正确的产品分类,这与普遍缺乏适用EAR或ITAR控制的意识不同.  同样,重要的是要知道违反发生在客户关系的哪个点上.  例如, 是否在销售给新客户的过程中出现了违规行为, 与现有但最近上市/批准的客户进行的交易, 或通过技术转让在售后客户支持的背景下?  发现违规行为并将其与业务活动联系起来有助于确定违规行为的范围,并可能有助于确定适当的合规修复. 

公司活动的性质也将指导调查的过程. 从事制造业的公司必须考虑供应链风险以及出口带来的风险. 处理敏感技术(无论是EAR还是itar控制的), 这可能涉及在没有“盒子”的情况下传输信息,会产生特定的合规风险.  还请注意,合规义务不仅包括向客户发货或转让货物和技术(例如适当的分类), 了解客户的尽职调查和许可评估/收购), 还有报告和记录的要求.

调查的结构也受到有关国家的影响.  与受严格控制或受美国管制的国家的商业集中.S. 在缺乏强有力的遵守努力的情况下,禁运增加了违反规定的可能性. 

对出口违规的回应的第二部分重点是纠正措施.  如上所述, 在发现潜在的违规行为后,应尽快终止争议行为.  但是,纠正行动应超出终止具体行为的范围,包括采取步骤防止再次发生违反行为.

任何纠正行动都必须从合规计划开始.  如果公司没有合规政策和程序, 必须尽快制定和实施计划.  如果计划到位, 计划中允许这些违规行为的缺陷必须加以纠正. 对违规范围的调查可以确定适当的修复措施. 展望未来, 持续的监控可以加速违规行为的检测,并简化合规程序的改进过程.  在任何情况下, 合规计划应该包括定期的内部审查或审计,旨在在违规发生之前发现计划缺陷.

进一步, 任何全面的合规策略的关键组成部分, 以及对违规行为的任何回应, 是培训.  一个健全的合规计划将对合规义务的变化以及公司运营和业务活动的变化作出响应, 最好是在违反规定之前.  对涉及运营岗位的新员工的培训,以及对现有员工的持续进修培训,将确保那些负有合规责任的员工具备适当履行职责所需的现有知识.  进一步, 让那些直接负责合规的人员充分参与过程,可以提高合规计划得到适当执行的可能性,并授权人员在违规发生之前识别并提出担忧.

是否主动向有关部门披露涉嫌违法行为.S. 政府机构或机构是反应的第三部分, 但问题本身在整个过程中挥之不去.  美国.S. 政府鼓励披露.  企业可能会在发现可疑违规行为后立即披露,并在调查结束后提交完整的报告.  公司关于可能披露信息的决策可能会随着时间的推移而改变, 例如, 在调查过程中发现的信息),但可能涉及许多因素, 包括侵犯的范围和敏感性以及发生的可能性, 类似的行为.  其他因素可能包括该公司对潜在后果的胃口, 在负面宣传和处罚方面, 对风险的容忍度, 包括相关政府机构通过自我披露以外的方式得知违规行为的可能性. 因商业竞争对手的举报而被调查的公司, 一位前雇员, 否则,来自另一个政府机构的通知将被拒绝自我报告减刑,并可能面临更大的刑事处罚风险.

复杂的法律和法规网络管理着美国.S. 当前监管和贸易环境的不稳定性使出口管制更具挑战性.   在这种环境下开展业务需要完全遵守法规, 综合理解发展和当前需求, 以尽量减少可能造成昂贵和尴尬的违规行为的风险. 获得经验丰富的贸易顾问的帮助可以帮助您的公司发现和管理可能的违规行为,并制定全面的合规策略. 托雷斯法在进出口监管合规的各个方面提供援助. 如您发现有违法行为或需要法律协助,请随时与我们联系.     

类别

联系

一般性的问题或意见?